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(二)公司内部控制制度建设情况 内部控制建设的总体方案:为规范经营管理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展, 公司根据《公司法》 、 《证券法》 、 《会计法》 、 《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和 规章制度的要求,结合公司的实际情况、自身特点和管理需要,对公司的业务流程和管理制 度进行了全面梳理,制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际 情况的内部控制体系,并得到有效执行.本公司建立和实施内部控制制度时,考虑了目标设 定、内部环境、风险确认、风险评估、风险管理策略选择、控制活动、信息沟通、检查监督 等要素.公司内部控制的目标是:合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实、准确、完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略. 本公司内部控制制度主要由公司法人治理制度和基本管控制度两部分组成.

1、公司法人治理结构 公司根据《公司法》 、 《证券法》等法律法规的要求,建立了以《公司章程》为基础、以《股 东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《总经理工作细则》等为主要架 构的规章制度,同时,公司制定并完善了《董事会战略委员会工作细则》 、 《董事会提名委员 会工作细则》 、 《董事会审计委员会工作细则》 、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 ,进一步 规范了董事会各专业委员会的工作流程,并在各专业委员会的工作中得以遵照执行.形成了 以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、经营管理及监督体系.股东大会、董 事会、监事会及管理层授权明晰、操作规范、运作有效,维护了投资者和公司利益. 管理控制:公司 三会 按照《公司章程》和相关制度的规定,履行相应职责,进行决 策.股东大会是公司最高权力机构;

董事会对股东大会负责,对公司经营活动中的重大决策 问题进行审议并做出决定,必要时提交股东大会审议;

监事会独立运作,负责对公司经营、 财务及高管人员的履职进行监督.董事会、监事会的换届选举符合有关法律、法规和公司章 程的规定. 三会 的召集、召开程序、会议内容及会议做出的决议均合法、有效. 三会 文件完备并已归档保存,所表决事项涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者均已回避表 决.重大投资、融资、对外担保等事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的 程序. 三会 决议的实际执行情况良好. 董事会下设的专门委员会基本能够正常发挥作用.公司的独立董事均具备履行其职责所

6 必需的知识基础,具备独立董事相关任职资格,符合证监会的有关规定,能够在董事会决策 中履行独立董事职责,包括在重大关联交易、公司发展战略与决策机制、高级管理人员聘任 及解聘等事项上发表可观、公正的独立意见,发挥独立董事作用. (1)股东大会 根据《公司章程》的规定,股东大会是公司的权力机构,依法决定公司的经营方针和投 资计划、选举和更换董事、监事,审议批准董事会、监事会报告,审议批准年度财务决算方 案,重大资产的购买、出售等.股东年会每年至少召开一次,并应于上一会计年度终结后的 六个月内举行;