PDF《南方中金环境股份有限公司》

三、激励计划第一个行权期的行权安排

1、股票来源:公司向激励对象定向发行公司股票,涉及的标的股票种类为 人民币A股普通股.

2、第一个行权期可行权的激励对象及股票期权数量 序号 姓名 职务 本次行权前持有的 股票期权数量(份) 本期行权数 量(份) 本期行权占股票期 权激励计划已授予 期权总量的百分比

1 周伟董事1,440,000 432,000 0.62%

2 黄利军 副总经理 615,600 184,680 0.27%

3 沈勤伟 副总经理 307,800 92,340 0.13%

4 付友孙 财务总监 324,000 97,200 0.14% 董事、高级管理人员(4 人)小计 2,687,400 806,220 1.16%

5 中层管理人员、核心业务(技术) 人员(653 人)小计 56,995,974 17,098,792 24.55% 合计(657 人) 59,683,374 17,905,012 25.71% 注: 根据激励计划的相关规定, 激励对象在第一个行权期可行权数量占其获授股票期权 总数的比例均为30%.

4、本次可行权股票期权的行权价格为15.42元/份.

5、本次股票期权行权期限:本次行权采用自主行权模式,行权期限为2017 年11月21日起至2018年11月20日止.

6、可行权日:可行权日必须为交易日,但不得在下列期间内行权: (1)公司定期报告公布前30日至公告后2个交易日内,因特殊原因推迟定期 报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算;

(2)公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内;

(3)重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日;

(4)其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日. 上述 重大交易 、 重大事项 及 可能影响股价的重大事件 为公司依 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事 项.

7、公司董事周伟先生,高级管理人员沈勤伟、黄利军、付友孙先生4人本次

5 行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高级管理人员禁 止短线交易的相关规定,其余653名激励对象本次可行权后所获股票无禁售期.

8、参与本次股权激励计划的董事、高级管理人员不存在公告日前6个月内买 卖公司股票的情形.

四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不会产生重大影响,本次激励计划期权行权完成 后,公司股权分布仍具备上市条件.

五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排

1、行权所募集资金存储于行权专户,用于补充公司流动资金.

2、本次激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴.

六、不符合条件的股票期权处理方式 激励对象符合行权条件,必须在计划规定的行权期内行权.在行权期内未行 权或未全部行权的股票期权,不得转入下个行权期,该部分股票期权自动失效, 由公司注销.

七、第一个行权期行权对公司当年财务状况和经营成果的影响

1、对公司经营能力和财务状况的影响 本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定, 在等待 期内摊销,并计入管理费用,相应增加资本公积.根据激励计划,假设本期可行 权的股票期权全部行权, 公司总股本将由1,202,148,734股增加至1,220,053,746 股.对公司2017年基本每股收益及净资产收益率影响较小,具体影响以经会计师 事务所审计的数据为准.