PDF《北京华联综合超市股份有限公司 独立董事 2013 年度述职报告》

(九) 信息披露的执行情况 报告期内, 公司严格按照 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《公 司信息披露管理制度》等规章制度的要求,遵守 及时、公平 的原 则,信息披露内容真实、准确、完整.

(十) 内部控制的执行情况 根据《企业内部控制基本规范》 (财会[2008]7 号)及相关配套 指引等规定, 公司由董事会及其审计委员会统一组织, 内控部门牵头, 其他部门配合,认真组织内部控制建设工作. 以 全面、合规、实效、简单 为内控体系建设目标,制定了《内 部控制规范实施工作方案》 、 《内部控制建设发展规划》 ,总体成果形 成四大手册: 《公司内控管理手册》 、 《公司内控制度手册》 、 《公司内 控自我评价手册》和《公司内部审计手册》 .其中, 《公司内控制度手 册》包含

30 项专业手册,共计

256 项制度.

9 (十一) 董事会以及下属专门委员会的运作情况 (1)审计委员会运作情况

2013 年1月1日至

2013 年12 月31 日期间,肖伟强作为公司第 五届董事会审计委员会主任委员, 田向阳作为公司第五届董事会审计 委员会委员,认真履行职责. 审计委员会与公司审计机构就年度审计工作内容及审计工作时 间安排等进行沟通与协商,多次召开专项会议,拟定工作计划,持续 跟踪年审进展.在年审注册会计师进场前,审计委员会对公司提交的 会计报表进行审阅,并出具审阅意见.在年审注册会计师现场审计期 间,积极与年审注册会计师进行沟通.在年审注册会计师出具初步审 计意见后,审计委员会对初步审计意见进行审阅,并出具审阅意见. 在年审注册会计师出具审计报告后, 审计委员会召开会议, 形成决议, 同意将会计师事务所........