PDF《河南银鸽实业投资股份有限公司 关于河南证监局对公司采取责...》

证券代码:

600069 简称: 银鸽投资 编号:临2013―044 河南银鸽实业投资股份有限公司 关于河南证监局对公司采取责令改正措施决定的 整改报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承 担个别及连带责任.

河南银鸽实业投资股份有限公司(以下简称 公司 )于2013 年8月9日收 到中国证券监督管理委员会河南监管局 《关于对河南银鸽实业投资股份有限公司 采取责令改正措施的决定》 ([2013]10 号,以下简称 《决定》 ) .公司董事会高 度重视,对《决定》所提出的问题进行全面梳理和分析,并采取有效措施进行整 改,现将整改情况汇报如下:

一、公司治理方面

(一)独立性 存在问题:

1、公司财务负责人选聘程序不符合《公司章程》第一百零七条 第十款规定,人员独立性不够. 整改措施:公司董事会、监事会和管理层将严格按照《公司法》 、 《公司章 程》及相关规定履行公司董事、监事、高级管理人员的选聘、管理、考核程序, 确保公司人员的独立性.公司控股股东和实际控制人将严格遵守《公司法》 、 《公 司章程》 、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规的规定,确保公司在人员方面 的独立性. 整改责任人:副总经理(主管人事) 整改预计完成时间:长期规范 存在问题:

2、 控股股东漯河银鸽实业集团有限公司占用公司 97.8 平方米办 公室,未支付租金和水电费累计

54026 元. 整改措施:公司已与控股股东漯河银鸽实业集团有限公司签订了相关租赁 协议,控股股东租用公司的办公室进行办公.前期所欠相关费用也已结清. 整改预计完成时间:已完成. 存在问题:

3、自2012 年6月起,公司货币资金收支预算通过银鸽集团报 送河南煤业化工集团有限责任公司批准. 整改措施:公司在收到《决定》后,已向控股股东和实际控制人通报了该 等问题.公司将按《公司法》 、 《公司章程》和《上市公司治理准则》等法律法规 要求,在公司股东大会和董事会授权范围内,公司及各子公司的月度货币资金收 支预算由经理层进行内部审批,不再向控股股东和实际控制人申报. 整改责任人:财务总监 整改预计完成时间:2013 年10 月31 日

(二)重大关联交易决策程序和披露不规范 存在问题:

1、2011 年12 月17 日,公司与河南煤业集团财务公司签订人民 币结算资金账户管理协议并开立结算账户,2012 年5月开始办理存款和结算业 务.2012 年5月公司各子公司在河南煤化集团财务公司开立结算账户,办理存 款和结算业务.2012 年6月29 日,公司第六届董事会第六十九次会议审议通过 《关于与河南煤业化工集团财务有限公司签署金融服务协议的议案》 ,2012 年7月12 日,公司

2012 年第一次临时股东大会审议通过该议案.公司重大关联交易 发生时间早于董事会和股东大会审议通过时间. 整改措施:公司将严格按照《公司法》 、 《公司章程》和《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规要求,认真履行重大事项审批程序和信息披露程序, 杜绝此类事情发生. 《关于与河南煤业化工集团财务有限公司签署金融服务协议 的议案》已经

2013 年8月7日召开的第七届董事会第二十一次会议和