PDF《河南银鸽实业投资股份有限公司 关于河南证监局对公司采取责...》

2013 年8月23 日召开的

2013 年第二次临时股东大会审议通过,该金融服务协议于

2013 年8月23 日签署,协议条款中规定,服务的内容包括公司在河南煤业化工集团 财务有限公司开立账户. 整改预计完成时间:已完成 存在问题:

2、2012 年5月,公司授权河南煤业化工集团财务公司对部分银 行账户进行资金集中管理,报告查询和转账功能,实现对该等银行账户资金的自 动归集.2012 年度累计归集资金 16.55 亿元.该等授权事项未另行提交董事会、 股东大会审批,未履行信息披露义务. 整改措施:公司已与河南煤业化工集团财务有限公司签署了新的金融服务 协议,新的协议中有相关条款规定金融服务包括资金归集服务的内容,该协议已 经2013 年8月7日召开的第七届董事会第二十一次会议和

2013 年8月23 日召 开的

2013 年第二次临时股东大会审议通过. 整改预计完成时间:已完成.

(三)三会运作不规范 存在问题:

1、公司股东大会对提案表决时,无律师、监事共同监票,不符 合《上市公司股东大会规则》第三十七条规定. 整改措施:公司董事会已对公司召开股东大会的规程做出了明确规定,规 范了股东大会过程中律师、监事的签字及鉴证程序,公司于

2013 年8月23 日召 开的

2013 年第

2 次临时股东大会已按相关要求执行. 整改责任人:董事会秘书 整改预计完成时间:已规范 存在问题:

2、公司未与董事签订聘任合同,不符合《上市公司治理准则》 第三十二条规定. 整改措施:公司已与现任的第七届董事会全体董事签订了聘任合同. 整改预计完成时间:已完成 存在问题:

3、公司设立了战略与投资决策委员会,但未实际运作,不符合 《上市公司治理准则》第五十三条规定. 整改措施:公司将进一步加强战略与投资决策委员会的运作.对于需提交 该委员会审议的事项,公司要在充分沟通的基础上按规定向其报告.在重大决策 过程中,要充分发挥该委员会的职能,征询、听取委员会的意见和建议. 整改责任人:董事长 整改预计完成时间:长期规范 存在问题:

4、公司部分董事会会议未发书面会议通知,不符合公司《董事 会议事规则》

第五章第八条规定. 整改措施:自收到《决定》后,公司已对董事会召集程序进行了明确规范, 公司所召开的董事会全部由董事会秘书以董事会名义发出书面会议通知, 董事在 接到通知时签字确认收到. 整改预计完成时间:已规范

二、内部控制方面 存在问题:

1、公司未制定风险管理制度并开展风险评估工作;

整改措施:已制定了风险管理制度,公司将会严格按照风险管理制度要求 积极开展风险评估. 整改责任人:内控部部长 整改预计完成时间:长期规范 存在问题:

2、未建立子公司重大事项报告制度;

整改措施:公司已制定子公司重大事项报告制度,将在以后工作中严格执 行,以确保公司各层级的信息能够及时、有效沟通和反馈,并保证重要信息能及 时传递到经理层、董事会和监事会,并履行相关审批程序. 整改责任人: 综合办公室主任 整改预计完成时间:长期规范 存在问题

3、 未建立供应商管理制度, 个别主要供应商物资质量不符合要求;

整改措施:已建立供应商管理制度,并根据制度建立供应商库,对供应商 资质进行严格审查,严格执行供应商的准入程序. 整改责任人:物管中心主任 整改预计完成时间:2013 年10 月31 日 存在问题