PDF《河南银鸽实业投资股份有限公司 关于河南证监局对公司采取责...》

4、未建立完工项目后评估和考核制度,未对投资项目进行后续跟 踪评价考核;

整改措施:已修订完善公司项目后评估和考核制度,今后将严格按照制度 对投资项目进行后续跟踪评价考核. 整改责任人:规划发展部部长 整改预计完成时间:长期规范 存在问题

5、在全面预算管理制度执行过程中,未对预算差异进行分析;

整改措施:公司已完善了全面预算差异分析制度,今后将对全面预算差异 召开分析专题会,并根据分析结果完善全面预算管理. 整改责任人:财务总监 整改预计完成时间:长期规范 存在问题

6、内部控制评价工作底稿未进行交叉复核签字,未由评价工作负 责人审核确认. 整改措施:公司已组织相关部室人员对内控制度进行了学习,明确了内控 评价工作的具体流程,以后的内控评价工作将严格按照《企业内部控制基本规 范》 、 《企业内部控制应用指引》 、 《企业内部控制评价指引》 等法律法规要求执行. 整改责任人:内控部部长 整改预计完成时间:长期规范

三、2012 年年报信息披露方面存在的问题 存在问题:

1、2012 年支付给河南煤化集团财务公司和银鸽集团的借款利息 765.33 万元和 1038.77 万元,应付河南永乐生物工程有限公司

343 万元及应付 河南永锦能源有限公司 2.28 万元款项未予披露,不符合《企业会计准则第

36 号-关联方披露》第十条的规定. 存在问题

2、年报 重大合同及履行情况

(二)担保情况 披露报告期内对 外担保为 0, 关联方关系及交易(2)关联担保情况 披露为杭州众力纸业有限 公司提供

1300 万元担保,前后矛盾;

母公司财务报表部分主要项目注释部分应 收账款金额前五名单位情况披露有误. 整改措施:公司已针对上述两个问题发布了

2012 年年度报告更正公告 整改预计完成时间:已完成

四、其他问题 存在问题:2011 年度、2012 季度及年度报告信息依法公开披露前,公司未 填写内幕知情人登记档案;

公司每月向控股股东报送财务报表及相关信息,未填 写内幕信息知情人档案,不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制 度的规定》(证监会公告[2011]30 号)第六条的规定. 整改措施:公司已组织证券、财务等部门相关人员重新学习了相关制度, 自2013 年8月起公司的相关内幕信息、财务信息已按照内幕信息知情人管理制 度进行登记存档. 整改责任人:董事会秘书 整改预计完成时间:长期规范 通过证监局的此次检查和公司整改, 促进了公司的规范运作. 公司将认真落 实各项整改措施,加强各岗位人员的学习和培训,进一步完善法人治理结构,提 高公司规范运作水平,促进公司的健康、稳定发展. 河南银鸽银鸽实业投资股份有限公司董事会

2013 年9月6日 ........