PDF《Central China Securities Co., Ltd.》

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Central China Securities Co., Ltd. (2002年於中华人民共和国河南省成立的股份有限公司,中文公司名称为 「中原 券股份有限公司」 , 在香港以 「中州 券」 名义开展业务) (股份代号:01375) 海外监管公告 本公告乃由中原证券股份有限公司 ( 「本公司」 ) 根愀哿辖灰姿邢薰局と 上市规则第13.10B条作出. 兹载列本公司於上海证券交易所网站发布之 《中原证券股份有限公司2016年度 股东大会、2017年第一次A股类别股东会、2017年第一次H股类别股东会会议文 件》 ,仅供参阅. 承董事会命 中原证券股份有限公司 董事长 菅明军 中国,河南,2017年5月15日 於本公告日期,董事会包括执行董事菅明军先生及周小全先生;

非执行董事李兴 佳先生、王立新先生、张强先生、张笑齐先生及于泽阳先生;

独立非执行董事苑 德军先生、袁志伟先生、宁金成先生及于绪刚先生. 中原证券股份有限公司

2016 年度股东大会

2017 年第一次 A 股类别股东会

2017 年第一次 H 股类别股东会 会议文件

2017 年5月22 日 郑州 目录

一、中原证券股份有限公司

2016 年度董事会工作报告…………………1

二、中原证券股份有限公司

2016 年度监事会工作报告…………………11

三、中原证券股份有限公司

2016 年度利润分配议案…………………17

四、中原证券股份有限公司

2016 年度报告及报告摘要…………………… (见2017 年3月31 日于上海证券交易所及香港联交所披露的年报及报告摘要)

五、中原证券股份有限公司

2016 年度财务决算报告…………………19

六、中原证券股份有限公司关于续聘

2017 年度境内审计机构的议案…28

七、中原证券股份有限公司关于续聘

2017 年度境外审计机构的议案…29

八、中原证券股份有限公司

2016 年度董事薪酬及考核情况专项说明…30

九、中原证券股份有限公司

2016 年度监事薪酬及考核情况专项说明…32

十、 中原证券股份有限公司关于董事长薪酬水平确定的议案………………34 十

一、中原证券股份有限公司关于总裁薪酬发放的议案………………36 十

二、中原证券股份有限公司关于监事会主席薪酬发放的议案………37 十

三、中原证券股份有限公司关于通过场内交易回购公司 H 股股票的议案…38 十

四、关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案………40 十

五、关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案………45 十

六、关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案……56 十

七、关于《公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行性 分析报告》的议案…123 十

八、关于前次募集资金使用情况报告的议案…136 十

九、关于授权董事会办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案…143 二

十、关于授权相关人士办理本次公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的议案…146 二十

一、关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案………149