PDF《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金》

招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 更新的招募说明书(二零一八年第二号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:2018 年11 月20 日 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金更新的招募说明书(二零一八年第二号)

2 重要提示 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管 理委员会

2015 年4月20 日《关于准予招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金注册的批 复》(证监许可〔2015〕667 号文)注册公开募集.

本基金的基金合同于

2015 年5月20 日正式生效.本基金为契约型开放式. 招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的 内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册 审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投 资者利益保护和防范系统性风险为目标.中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证.投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件 ,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 本基金为股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征.本基金基金合同生 效后,本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,招商中证煤炭 A 份额具有低风 险、收益相对稳定的特征;

招商中证煤炭 B 份额具有高风险、高预期收益的特征. 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证.投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说 明书和基金合同. 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后 的45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2018 年11 月20 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为

2018 年9月30 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国银行股份有限公司已于

2018 年12 月4日复核了本次更新的招募说 明书. 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金更新的招募说明书(二零一八年第二号)

3 目录 §1 绪言.4 §2 释义.5 §3 基金管理人.12 §4 基金托管人.23 §5 相关服务机构.25 §6 基金份额的分类与净值计算规则.41 §7 基金的募集与基金合同的生效.44 §8 招商中证煤炭份额的申购和赎回.45 §9 招商中证煤炭 A 份额与招商中证煤炭 B 份额的上市交易.55 §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务.57 §11 基金的份额配对转换.58 §12 基金的投资.60 §13 基金的业绩.71 §14 基金的财产.72 §15 基金资产的估值.73 §16 基金的收益与分配.78 §17 基金的费用与税收.79 §18 基金份额折算.82 §19 基金的会计与审计.89 §20 基金的信息披露.90 §21 风险揭示与管理.96 §22 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.103 §23 基金合同的内容摘要.105 §24 基金托管协议的内容摘要.123 §25 对基金份额持有人的服务.134 §26 其他应披露事项.136 §27 招募说明书存放及其查阅方式.137 §28 备查文件.138 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金更新的招募说明书(二零一八年第二号)