PDF《中国结算北京分公司》

中国结算北京分公司 挂牌公司股份注销登记业务指南

2019 年5月中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声明

一、本指南为全国中小企业股份转让系统(以下简称 全国股转系统 )的 发行人、 投资者等市场参与者在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以 下简称 本公司 )办理挂牌公司普通股股份注销登记业务时使用.

二、 本公司提供的证券登记及相关服务实行申报制.本公司根据申报人提供 的登记申请材料和数据进行证券登记. 本公司对申报人提供的登记申请材料和数 据进行形式审核,申报人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、 完整.

三、如本指南与法律、法规和有关上位规则发生冲突,应以法律、法规和有 关上位规则为准.

四、 本指南自发布之日起生效,本公司将根据市场情况的变化及时修改本指 南,并在本公司网站(www.chinaclear.cn)更新.

五、本公司保留对本指南的最终解释权. 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

2019 年5月目录

第一章 总则.1

第二章 竞价或做市方式回购股份的注销登记

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第三章 特定对象股份的回购注销登记

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第四章 办理方式和注意事项

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第一章 总则

一、为规范全国股转系统挂牌公司普通股股份注销登记 业务,根据《公司法》、《证券法》和《中国证券登记结算 有限责任公司证券登记规则》等相关规定,制定本指南.

二、本指南适用于以下情形:

(一)挂牌公司通过竞价或做市方式回购股份并注销登 记;

(二)挂牌公司对特定对象持有的股份进行回购并注销 登记;

(三)挂牌公司实施要约回购后,对已回购股份进行注 销登记;

(四)其他符合法律法规规定的注销情形.

三、股权激励限制性股票回购注销登记业务不适用本指 南,请参照全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下 简称 全国股转公司 )、中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称 中国结算 )关于股权激励的相关规定办理.

四、挂牌公司应使用回购专用证券账户办理股份回购业 务.挂牌公司开立回购专用证券账户,请参照《中国证券登 记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》办理.(访问路径:www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-账 户管理)

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第二章 竞价或做市方式回购股份的注销登记 挂牌公司在二级市场通过竞价或做市方式回购股份的, 按以下流程申请办理相关股份的注销登记. 挂牌公司在实施以注销为目的的要约回购后,参照本章 流程申请对已回购股份办理注销登记.

一、办理流程

(一)挂牌公司在回购期满或回购方案实施完毕,并经 全国股转公司确认后,可向本公司申请办理股份注销业务;

(二)本公司受理材料后,若材料完整、无误,将于三 个工作日内完成股份注销登记;

(三)本公司于股份注销登记的次一工作日向挂牌公司 出具股份注销确认书并注销回购专用证券账户(账户内无股 份时),挂牌公司需联系全国股转公司办理信息披露事宜.

二、申请材料

(一)挂牌公司回购股份注销登记申请书(附件一);

(二)通过竞价或做市方式回购股份结果的公告;