PDF《关连交易 转让电解铝产能指标》

5 C 6. 香港上市规则的涵义於本公告日期,云铝股份为本公司控股股东中铝集团的附属公司, 山西华圣为本公司之附属公司.因此,云铝股份的附属公司鹤庆溢鑫铝业根愀凵鲜泄嬖蛭竟镜墓亓耸,故转让协议项下拟进行的交易构成香港上市规则第14A章的关连交易.由於转让协议项下拟进行的交易的最高适用百分比率 (定义见香港上市规则) 超过0.1% 但低於5%,故交易须遵守香港上市规则第14A 章项下有关申报及公告规定,但豁免独立股东批准的规定. 本公司董事会於二零一九年二月二十日就该交易的董事会决议案进行审议时,鉴於本公司当时的董事余德辉先生(现 已辞任) 和本公司董事敖宏先生同时在中铝集团任职,彼等已就该交易的董事会决议案回避表决.除上文所述者外,概无董事於该转让协议项下拟进行的交易中拥有任何重大权益,故并无其他董事就该董事会决议案回避表决. 根虾Ｖと灰姿鲜泄嬖虻南喙匾,山西华圣拟转让电解铝产能指标之事项须提交股东大会审议,故本公司将在股东大会上寻求股东对该事项的批准. 7. 订约方一般资料有关本公司的资料本公司为一间在中国注册成立的股份有限公司,其 H股 与A股分别在香港联交所和上海证券交易所上市交易,其美国存托股份在纽约证券交易所上市交易.本集团主要从事铝土矿、煤炭等资源的开采, 氧化铝、原铝和铝合金产品的生产、销售、技术研发,国际贸易,物流产业,火力及新能源发电等. C

6 C 有关中铝集团的资料中铝集团乃本公司的控股股东,於本公告日直接及间接持有本公司约32.06%的股份.中铝集团为一间在中国注册成立的国有独资公司, 曾於本公司成立时向本公司注入实体及业务.中铝集团的主营业务包括铝、铜、稀有稀土及相关有色金属矿产品、冶炼产品、加工产品、 碳素制品的生产及销售等. 有关山西华圣的资料山西华圣为一间於中国注册成立的有限责任公司,於本公告日期为本公司的附属公司,其经营围包括:电解铝、铝合金、碳素产品及电力的生产与销售;

上述产品相关技术开发、技术服务;

机电设备安装与维修;

水电暖安装;

钢结构工程施工;

非标件、铝制品制作与销售;

中水、蒸汽销售;

污水处理;

氧化铝、电解铝原辅材料销售(不 含危险化学品) ;

废旧物资回收及销售;

货物装卸、运输. 有关鹤庆溢鑫铝业的资料鹤庆溢鑫铝业为一间於中国注册成立的有限责任公司,於本公告日期为中铝集团的附属公司,其经营围包括:重熔用铝锭及铝加工制品、铝酸钙产品、耐火材料生产、销售,金属、非金属矿产品购销, 石油压裂支撑剂系列产品生产、销售及相关技术谘询服务,石油压裂支撑剂进出口贸易. C

7 C 8. 释义在本公告内,除文义另有所指外,下列词汇具有以下涵义: 「A股」 指本公司发行的内资股,以人民币认购并於上海证券交易所上市;

「董事会」 指本公司董事会;

「中铝集团」 指中国铝业集团有限公司,一间於中国注册成立的国有独资公司,为本公司的控股股东,於本公告日直接及间接持有本公司已发行总股本约32.06% 的股份;

「本公司」 指中国铝业股份有限公司,一间於中国注册成立的股份有限公司,其A股、H股及美国存托股份分别於上海证券交易所、 香港联交所及纽约证券交易所上市;