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第六章 风险投资的内部信息报告程序和信息披露 第三十六条 公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求及 时履行信息披露义务. 第三十七条 董事会秘书负责公司风险投资信息的对外公布,其他董事、监事、高第6页共7页级管理人员及相关知情人员,非经董事会书面授权,不得对外发布任何公司未公开的风 险投资信息. 第三十八条 在调研、洽谈、评估风险投资项目的过程中,内幕信息知情人对已获 知的未公开的信息负有保密义务,不得擅自以任何形式对外披露.若擅自泄漏公司风险 投资的内幕信息,或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易, 公司将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响,对相关责任人进行处罚,并依据法律、 法规和规范性文件,追究法律责任;

涉及犯罪的,将依法移送司法机关追究其刑事责任. 第三十九条 公司各相关部门、分公司、控股子公司应严格执行公司《信息披露事 务管理制度》及本制度的有关规定,履行信息披露的义务,提供的信息应当真实、准确、 完整,并在第一时间报送公司董事会秘书,以便及时对外信息披露. 第四十条 公司董事会应当在做出风险投资决议后二个交易日内向深圳证券交易 所提交以下文件:

(一)董事会决议及公告;

(二)独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响 等事项发表的独立意见;

(三)保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公 司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查,并出具明确同意的意见(如有) ;

(四)以公司名义开立的证券账户和资金账户(适用股票及其衍生品投资、基金投 资、期货投资) . 第四十一条 公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资,至少应当披露 以下内容:

(一)投资概述,包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源等;

上述所称投资额度, 包括将证券投资收益进行再投资的金额,即任一时点证券投资的 金额不得超过投资额度;

(二)投资的内控制度,包括投资流程、资金管理、责任部门及........