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东北特殊钢集团有限责任公司 2011年度第一期短期融资券发行公告 发行人:东北特殊钢集团有限责任公司 主承销商/簿记管理人: 二一一年一月

一、释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义:

一、一般术语 发行人/公司/本公司 指东北特殊钢集团有限责任公司 成员公司 指东北特殊钢集团有限责任公司之子公司及参 股公司 非金融企业债务融资工具 (简称 债务融资工具 ) 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市 场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价 证券 短期融资券 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市 场发行的, 约定在1年内还本付息的债务融资工 具.

本期短期融资券 指发行额度为7亿元、期限为365天的 东北特 殊钢集团有限责任公司2011年度第一期短期融 资券 本次发行 指本期短期融资券的发行行为 发行公告 指发行人为本期短期融资券的发行而根据有关 法律法规制作的《东北特殊钢集团有限责任公 司2011年度第一期短期融资券发行公告》 募集说明书 指发行人为本期短期融资券的发行而根据有关 法律法规制作的《东北特殊钢集团有限责任公 司2011年度第一期短期融资券募集说明书》 申购配售说明 指簿记管理人为本期短期融资券的发行而制作 的《东北特殊钢集团有限责任公司2011年度第 一期短期融资券申购和配售办法说明》 人民银行 指中国人民银行 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 国资委 指国有资产监督管理委员会 国家发改委 指国家发展和改革委员会 中央国债登记公司 指中央国债登记结算有限责任公司 主承销商/簿记管理人 指国家开发银行股份有限公司(以下简称 国 家开发银行 ) 承销团 指主承销商为本次发行根据承销团协议组织 的、由主承销商和分销商组成的承销机构 承销协议 指主承销商与发行人签订的《东北特殊钢集团 有限责任公司2009年-2011年短期融资券承销 协议》 承销团协议 指主承销商与其他承销团成员为本次发行签订 的 《东北特殊钢集团有限责任公司2009年-2011 年短期融资券承销团协议》 余额包销 指本期短期融资券的主承销商按照《东北特殊 钢集团有限责任公司2009年-2011年短期融资 券承销协议》的规定,在规定的发行日后,将 未售出的短期融资券全部自行购入的承销方式 簿记建档 指由发行人与簿记管理人确定本期短期融资券 的利率(利差)区间,投资者直接向簿记管理 人发出申购订单,簿记管理人负责记录申购订 单,最终由发行人与簿记管理人根据申购情况 确定本期短期融资券发行利率的过程,该过程 由簿记管理人和发行人共同监督 实名制记账式短期融资券 指采用中央国债登记结算有限责任公司的中央 债券簿记系统以记账方式登记和托管的短期融 资券 《管理办法》 指中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》 工作日 指国内商业银行工作日(不含法定节假日或休 息日) 法定节假日或休息日 指中华人民共和国的法定及政府指定节假日或 休息日(不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾省的法定节假日或休息日) 元 如无特别说明,指人民币元

二、机构地名释义 大连基地 指东北特钢集团大连特殊钢有限责任公司 抚顺基地 指抚顺特殊钢股份有限公司 北满基地 指东北特钢集团北满特殊钢有限责任公司