PDF《国金证券股份有限公司 关于青岛海容商用冷链股份有限公司》

国金证券股份有限公司 关于青岛海容商用冷链股份有限公司 首次公开发行股票并上市辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会青岛监管局: 青岛海容商用冷链股份有限公司(以下简称 海容冷链 或 公司 )系由 青岛海容电器有限公司于

2012 年7月12 日整体变更设立的股份有限公司.

为保 证公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规建立规范的法人治理结构及完善 的运行机制,根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、 《青岛辖区拟上市公司辅导与保荐工作监管指引》等有关规定 和要求,国金证券股份有限公司(以下简称 国金证券 或 辅导机构 )接受 海容冷链的委托,担任其首次公开发行股票并上市的辅导机构,2015 年3月与 公司签署《辅导协议》,辅导备案登记材料提交后于

2015 年4月8日获得贵局 受理. 国金证券已按照中国证监会及贵局的要求、 辅导协议的约定以及辅导工作小 组制定的辅导计划及实施方案等, 委派了专门人员对海容冷链发行股票工作进行 了辅导, 目前辅导工作已经完成,现特向贵局申请对海容冷链的上市辅导工作进 行验收,并就有关情况汇报如下:

一、辅导过程

(一)辅导经过描述

2015 年4月至

2015 年8月,国金证券对海容冷链进行了上市辅导,辅导工 作经过如下:

1、准备工作 (1)签订辅导协议

2015 年4月,国金证券与海容冷链签订了辅导协议,辅导期自辅导备案登 记材料报送贵局备案之日开始, 具体辅导工作由国金证券辅导工作小组负责实施. (2)聘请中介机构 除国金证券外,海容冷链还聘请了北京市君泽君律师事务所、信永中和会计 师事务所(特殊普通合伙)参与上市辅导工作. (3)进行摸底调查,了解公司情况 国金证券辅导工作小组采取实地考察、访谈、个别交流等多种方式调查了海 容冷链的全体董事 (含独立董事) 、 监事、 高级管理人员及持有 5%以上 (含5%) 股份的股东(或其代表)对证券市场相关知识的了解情况,为制定切实可行的辅 导工作计划及实施方案打好基础. (4)制订辅导工作计划及实施方案 经初步调查了解, 国金证券辅导工作小组结合中国证监会及贵局和相关法律 法规的要求, 制订了一套切实可行的辅导工作计划及实施方案,其中包括辅导目 的、辅导内容、辅导方式、实施方案和辅导要求等内容. (5)制作辅导材料 为配合辅导工作, 国金证券辅导工作小组及参与辅导工作的其他中介结构制 作了法律法规汇编、 授课讲义等辅导材料并整理成册, 陆续发放给接受辅导人员.

2、辅导备案登记 与海容冷链签订辅导协议后,国金证券向贵局报送了辅导备案登记材料并 于2015 年4月8日获得贵局受理.

3、制作辅导工作底稿 国金证券辅导工作小组已将辅导过程中收集的相关文件,包括辅导工作报 告、辅导材料、习题与试卷、整改建议和公司基本情况资料等,收录成册并编制 了辅导工作底稿,存档备查.

4、集中授课 自辅导期开始至

2015 年8月,国金证券对海容冷链接受辅导的人员进行了

7 次集中授课辅导,集中授课时间累计达到

21 小时.

5、发现问题,提出整改建议,促进规范运作 国金证券辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解,多次向海容冷链 提出需要重点关注解决的问题及整改建议,并督促其进行落实整改.