PDF《国金证券股份有限公司 关于青岛海容商用冷链股份有限公司》

6、协助制定募集资金的使用计划 辅导期间,国金证券辅导工作小组协助海容冷链进行了发展战略的调研和 制定工作, 协助其制定了募集资金的使用计划,并就募集资金的使用原则和常见 的问题进行了讨论.

7、列席股东大会、董事会 国金证券辅导工作小组在辅导期间列席考察了海容冷链的股东大会及董事 会, 协助并督促海容冷链进一步健全了法人治理结构, 确保其能够实现规范运行;

国金证券和其他中介机构对海容冷链股东大会、董事会、监事会的议事程序、职 责分工以及董事、监事、高管人员的勤勉和诚信义务进行了重点辅导,并对有关 问题进行了回答或解释.

8、组织书面考试 为检验和巩固辅导效果,2015 年8月,国金证券辅导工作小组组织接受辅 导人员进行了书面考试.

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 国金证券委派具有丰富经验的工作人员组成了海容冷链上市辅导工作小组, 成员包括刘昊拓、马晓彬、王可、李维嘉、杨铭、张昊、郝婷婷共

7 人. 上述辅导人员均为国金证券正式从业人员,具备有关法律、会计等必备的 专业知识和技能,未同时承担四家以上企业的辅导工作,其中刘昊拓、马晓彬为 保荐代表人.上述辅导人员的资格符合有关规定.

(三)接受辅导的人员 海容冷链接受辅导的人员包括全体董事(含独立董事)、监事、高级管理人 员、持股 5%以上(含5%)股份的股东(或其代表). 参加辅导人员名单如下:

1、董事:邵伟、赵定勇、马洪奎、王存江、王彦荣、陆卫明(已辞任)、 赵琦、朱念琳、丁晓东、梅宁

2、监事:袁鹏、于钦远、金焰平

3、高级管理人员:邵伟(总经理)、赵定勇(副总经理、董事会秘书)、 马洪奎(副总经理)、赵琦(副总经理)、杨鹏(副总经理)、王彦荣(财务总 监)、王义照(已辞任)

4、持股 5%以上(含5%)股份的股东(或其代表):邵伟、陆卫明(股东 代表)、江春瑞、赵定勇、马洪奎、王存江、赵琦

二、辅导的主要内容及效果

(一)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导的主要内容 (1)督促接受辅导人员进行全面的法规知识学习或培训,聘请内部或外部 的专业人员进行必要的授课,确信其理解发行上市有关法律、法规和规则,理解 作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务. (2)督促海容冷链按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理基 础,促进接受辅导人员增强法制观念和诚信意识. (3)检查海容冷链在公司设立、股权设置和转让、增资扩股、改制重组、 资产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否 符合有关规定. (4)督促海容冷链实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独 立完整,主营业务突出,形成核心竞争力. (5)检查海容冷链是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法 律权属问题. (6)督促海容冷链规范与控股股东、实际控制人及其他关联方的关联关系 和关联交易. (7)督促海容冷链建立和完善规范的对外担保决策制度,规范对外担保行 为,防范担保风险. (8)督促海容冷链建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财 务、投资以及内部约束和激励制度. (9)督促海容冷链形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行 的募集资金投向及其他投资项目的规划. (10) 针对海容冷链的具体情况确定书面考试的内容,并接受中国证监会及 派出机构的监督. (11) 对海容冷链是否达到发行上市条件进行综合评估,协助海容冷链开展 首次公开发行股票的准备工作.