PDF《国金证券股份有限公司 关于青岛海容商用冷链股份有限公司》

2、辅导方式及辅导计划的执行情况 国金证券辅导工作小组根据中国证监会及贵局的要求和辅导协议的约定, 在 对海容冷链进行尽职调查的基础上, 结合海容冷链的实际情况制定了切实可行的 辅导计划,并在辅导期间内通过组织学习、管理座谈、跟踪辅导、个别访谈、进 行集中授课与考试等多种辅导方式对接受辅导人员进行了系统、 全面的辅导培训. (1)组织学习 国金证券组织海容冷链的相关人员学习上海交易所上市规则、 交易规则和监 管制度,向海容冷链董事、监事、高级管理人员详细讲解了发行核准制及中国证 监会新出台的一系列法律法规. (2)管理座谈 辅导期间,国金证券多次委派刘昊拓、马晓彬、王可、杨铭等人与公司内部 董事、高级管理人员就企业管理等方面的问题进行交流、座谈,共同对海容冷链 人事、生产、销售管理模式以及企业发展战略等各方面进行指导,为与会董事、 高管介绍了国内外优秀企业的先进管理经验. (3)跟踪辅导 在辅导期间, 国金证券辅导人员均列席海容冷链股东大会、 董事会和监事会, 指导 三会 严格按法定程序运作.指导海容冷链根据《上市公司章程指引》的 要求修订公司章程,并建立健全海容冷链内部控制制度. (4)个别访谈 辅导人员采取个别访谈的方式,向海容冷链董事长、副总经理等重要高级管 理人员讲解了《上海证券交易所股票上市规则》、 《关于新股发行体制改革的意 见的解读》等规定,就证券市场热点问题进行及时沟通,使高管人员及时掌握政 策变化及趋势. 辅导期间,在相关各方的积极配合下,辅导工作顺利推进,各项工作均与辅 导计划及实施方案相一致,辅导计划及实施方案得到了较好地落实和执行.

3、辅导效果评价 国金证券在本次辅导中按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和《青岛辖 区拟上市公司辅导与保荐工作监管指引》 等有关规定, 各项准备工作认真、 全面, 海容冷链相关人员对辅导工作也给予了高度重视,认识明确,积极配合,各项辅 导工作进展顺利.辅导工作取得了良好的效果: (1)海容冷链董事会、监事会成员及高级管理人员通过这次辅导,全面了 解并掌握了有关自身权利和义务的法律法规条款, 以及有关公司股票发行与上市 的法律、法规及政策,对股份公司如何规范运行有了全面、深刻的认识. (2)辅导期内,股东大会、董事会、监事会、管理层均能够依法有效运转, 各项决议和会议记录完整.海容冷链董事、监事和其他高级管理人员规范运作的 意识进一步提高. (3)进一步完善了内部控制制度建设,公司按照中国证监会的要求,重视 内部控制制度建设, 建立健全了决策制度和内部控制制度,各项制度覆盖了经营 管理的各个方面. (4)海容冷链已形成明确的业务发展目标和未来发展规划,并制定了可行 的投资规划. 目前, 海容冷链主营业务突出, 对于此次发行募集资金的使用计划, 均按照发展规划项目的实际需要来安排.

(二)辅导协议履行情况

2015 年3月,国金证券与海容冷链签署了《辅导协议》,明确约定了辅导 目的、双方的权利义务、接受辅导的人员、辅导方式、辅导内容、辅导应达效果 等内容.辅导期内,国金证券认真履行了辅导协议中所规定的........