PDF《青岛海尔股份有限公司 股权激励行权结果暨新增股份上市公告》

以2010年经审计的净利润为固定基数,公司2011年度经审计净 利润较2010年度增长率达到或超过18%. 第二个行权期 前一年度加权平均净资产收益率不低于10%;

以2010年经审计的净利润为固定基数,公司2012年度经审计净 利润较2010年度的年复合增长率达到或超过18%. 第三个行权期 前一年度加权平均净资产收益率不低于10%;

以2010年经审计的净利润为固定基数, 公司2013年度经审计净利 润较2010年度的年复合增长率达到或超过18%. (2)第三期股票期权激励计划行权条件 除法定条件外, 公司第三期股权激励业绩考核的指标主要包括: 加权平均净 资产收益率、 净利润增长率. 净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损 益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据, 净利润指 归属于母公司所有者的净利润. 若公司发生再融资行为,净资产为在融资当年及 下一年扣除再融资数量后的净资产值.股票期权成本应计入公司管理费用,并在 经常性损益中列支.各年度财务业绩考核具体目标如下: 行权期 业绩指标 第一个行权期 前一年度加权平均净资产收益率不低于10%;

以2011年经审计的净利润为固定基数, 公司2012年度经审计净利 润较2011年度增长率达到或超过12%. 第二个行权期 前一年度加权平均净资产收益率不低于10%;

以2011年经审计的净利润为固定基数, 公司2013年度经审计净利 润较2011年度增长率达到或超过28.80%. 根据公司审计机构山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司

2013 年 财务报表出具的标准无保留意见的和信审字(2014)第000086 号《审计报告》 及《第二期股票期权激励计划》 、 《第三期股票期权激励计划》 ,公司

2013 年度的 加权平均净资产收益率为 32.84%、扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 为29.62%,均高于 10%. 公司

2013 年度归属于上市公司股东的净利润为 4,168,152,892.92 元, 归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 3,759,079,853.27 元.根据 净利 润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者 孰低者作为计算依据 的考核要求, 公司

2013 年度经审计净利润较

2010 年度的 年复合增长率为 27.14%,超过 18%,该业绩指标符合《第二期股票期权激励计 划》规定的第三个行权期的业绩指标;

公司

2013 年度经审计净利润较

2011 年度 的增长率为 54.18%,超过 28.80%,该业绩指标符合《第三期股票期权激励计划》 规定的第二个行权期的业绩指标.

二、股票期权激励方案审批及信息披露情况

1、第二期股权激励计划审批情况 公司的第二期股票期权激励计划由董事会薪酬与考核委员会依据 《中华人民 共和国公司法》(以下简称 《公司法》 )、《中华人民共和国证券法》(以 下简称 《证券法》 )及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》 (以 下简称 《管理办法》 ) 等相关政策规定拟定, 并按规定履行了相应的决策程序: (1)2010年9月13日,公司第七届董事会第五次会议审议通过了《青岛海尔 股份有限公司第二期股票期权激励计划(草案)》(以下简称 《股权激励计划 (草案)》 ). (2)2010年9月13日,公司第七届监事会第三次会议审议通过了《关于核查 公司第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》. (3)根据中国证监会的反馈意见,公司修订了《股权激励计划(草案)》, 形成了《第二期股票期权激励计划》并报中国证监会备案无异议.2011年1月14 日,公司第七届董事会第九次会议审议通过了《第二期股票期权激励计划》,计 划确定的激励对象为公司董事、高管及子公司核心技术(业务)人员83人,期权 数量1,080万份,行权价格22.31元. (4)2011年1月14日,公司第七届监事会第六次会议审议通过了《关于核查 公司第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》. (5)2011年1月31日,公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《第二期 股票期权激励计划》. (6)2011年2月9日,公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于确定 公司第二期股票期权激励计划授予股票期权授权日的议案》,确定《第二期股票 期权激励计划》的授权日为2011年2月9日. (7)2011年2月9日,公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于核查 公司第二期股票期权授予的激励对象名单的议案》. (8)2011年8月30日,公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《青岛海 尔股份有限公司调整第二期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》,因 当年实施的公司2010年度利润分配方案为以2010年年末股本1,339,961,770股为 基数,以资本公积金每10股转增10股,派1.00元现金,故公司第二期股票期权激 励计划的行权价格由22.31元调整为11.11元,《第二期股票期权激励计划》期权 数量调整为2,160万份. (9)2012年6月27日,公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 调整公司第二期股票期权行权价格的议案》,因当年实施的公司2011年度利润分 配方案为以2011年年末股本2,685,127,540股为基数,每10股派1.70元现金,故公 司第二期股票期权激励计划的行权价格由11.11元调整为10.94元. (10)2012年6月27日,公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于 调整公司第二期股票期权行权价格的议案》. (11)2012年12月21日,公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关 于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》 ,由于第二期股票期权激 励计划激励对象中的10人已离职,根据《第二期股票期权激励计划》 ,其已不具 备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格,根据《第二期股票期权激 励计划》规定,公司董事会同意取消上述10人的《第二期股票期权激励计划》激 励对象资格、注销其获授的200万份股票期权,调整后的《第二期股票期权激励 计划》的激励对象人数为73名,激励数量为1,960万份.通过了《关于公司第二 期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议案》 , 《第二期股票期权激励 计划》第一个行权期激励对象73人中,符合行权条件的70人,可行权股票期权数 量为359.76万份. 该次行权后 《第二期股票期权激励计划》 未行权期权数量为1,372 万份. (12)2012年12月21日,公司第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于 核查公司第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单的议 案》 . (13)2013年8月26日,公司第八届董事会第二次会议审议通过了《青岛海 尔股份有限公司关于调整第二期股票期权行权价格的议案》,因当年实施的公司 2012年度利润分配方案为以2013年1月18日股本2,695,909,540股为基数,每10股派3.70元现金,故公司第二期股票期权激励计划的行权价格由10.94元调整为 10.57元. (14)2013年8月26日,公司第八届监事会第二次会议审议通过了《青岛海 尔股份有限公司关于调整第二期股票期权行权价格的议案》. (15)2013年11月20日,公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调 整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》 ,由于第二期股票期权激励计 划激励对象中的柴永森等4人已离职,根据《第二期股票期权激励计划》 ,其已不 具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格,根据《第二期股票期权 激励计划》规定,公司董事会同意取消柴永森等4人的《第二期股票期权激励计 划》激励对象资格、注销其获授尚未行权的478.80万份股票期权,调整后的《第 二期股票期权激励计划》的激励对象人数为69名,激励数量为1,276万份,未行 权期权数量为893.20万份.通过了《关于公司第二期股票期权激励计划第二个行 权期行权有关安排的议案》 , 《第二期股票期权激励计划》第二个行权期激励对象 69人中,符合行权条件的68人,可行权股票期权数量........