PDF《索通发展股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告》

9、转股价格向下修正条款 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 (1)修正权限及修正幅度 在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司 A 股股票在任意连续

30 个交易日中至少有

15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时,公司董事 会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决. 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施. 股 东大会进行表决时, 持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避.修正 后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交 易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价,同时,修正后的转股价格不得 低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值. 若在前述二十个交易日内发生过转股价格调整的情形, 则在调整前的交易日 按调整前的转股价格和收盘价格计算, 调整后的交易日按调整后的转股价格和收 盘价格计算. (2)修正程序 如公司决定向下修正转股价格, 公司将在中国证监会指定的上市公司信息披 露媒体上刊登相关公告, 公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息.从转股价格 修正日起,开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格. 若转股价格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前,该类转股申 请应按修正后的转股价格执行.

10、转股股数确定方式及转股不足一股金额的处理方法 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时, 转股数量的计算 公式为:Q=V÷P 其中:Q 为转股数量,并以去尾法取一股的整数倍;

V 为可转换公司债券持 有人申请转股的可转换公司债券票面总金额;

P 为申请转股当日有效的转股价. 可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股. 转股时不足转换为一 股的可转换公司债券余额, 公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定,在可 转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司 债券的票面余额及其所对应的当期应计利息.

11、赎回条款 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 (1)到期赎回条款 在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内, 公司将赎回全部未转股 的可转换公司债券, 具体赎回价格由公司股东大会授权公司董事会根据发行时市 场情况与保荐机构(主承销商)协商确定. (2)有条件赎回条款 在本次发行的可转换公司债券转股期内, 当下述两种情形的任意一种出现时, 公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转 股的可转换公司债券: ① 在本次发行的可转换公司债券转股期内,如果公司 A 股股票连续三十 个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%(含130%) . ② 当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时. 当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t÷365 其中:IA 为当期应计利息;

B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的 可转换公司债券票面总金额;

i 为可转换公司债券当年票面利率;

t 为计息天数, 即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾) . 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形, 则在调整前的交易日 按调整前的转股价格和收盘价格计算, 调整后的交易日按调整后的转股价格和收 盘价格计算.