PDF《索通发展股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告》

12、回售条款 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 (1)有条件回售条款 本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度,如果公司 A 股股票在任何 连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时, 可转换公司债券持有 人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的 价格回售给公司. 若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送红股、 转增股本、 增发新股 (不 包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本) 、配股以及派发现金股利 等情况而调整的情形, 则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算, 在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算. 如果出现转股价格向下 修正的情况, 则上述三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新 计算. 本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度, 可转换公司债券持有人在每 年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次, 若在首次满足回售条 件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售 的, 该计息年度不应再行使回售权,可转换公司债券持有人不能多次行使部分回 售权. (2)附加回售条款 若本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集 说明书中的承诺情况相比出现重大变化, 根据中国证监会的相关规定被视作改变 募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的, 可转换公司债券持有 人享有一次回售的权利. 可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券 全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回售给公司. 可转换公司债券持有人在附加回售条件满足后, 可以在公司公告后的附加回 售申报期内进行回售, 本次附加回售申报期内不实施回售的,不应再行使附加回 售权.

13、转股年度有关股利的归属 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司 A 股股票享有与原 A 股股 票同等的权益, 在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东(含因 可转换公司债券转股形成的股东)均参与当期股利分配,享有同等权益.

14、发行方式及发行对象 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权公司董事会与本 次发行的保荐机构(主承销商)在发行前协商确定. 本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者 等(国家法律、法规禁止者除外) .

15、向原 A 股股东配售的安排 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 本次可转换公司债券可向公司原 A 股股东优先配售,原A股股东有权放弃 配售权. 具体优先配售比例提请公司股东大会授权公司董事会根据具体情况确定, 并在本次可转换公司债券的发行公告中予以披露.原A股股东优先配售之外的 余额和原 A 股股东放弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售和通过上 海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行,余额由承销商包销.

16、债券持有人会议相关事项 表决:5 票赞成,0 票反对,0 票弃权 (1)可转换公司债券持有人的权利: ① 依照其所持有的本期可转债数额享有约定利息;