PDF《广州迪森热能技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价...》

1 广州迪森热能技术股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告 广州迪森热能技术股份有限公司(以下简称 迪森股份 、 公司 )根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以 下简称《创业板股票上市规则》)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》(以下简称《创业板上市公司规范运作指引》)、《深圳证券交易所上市 公司内部控制指引》(以下简称《上市公司内部控制指引》)、《关于做好上市 公司2012年年度报告披露工作的通知》等相关法律、法规、规范性文件的相关要 求,按照《企业内部控制基本规范》(财会【2008】7号)的有关规定,公司董 事会、 审计委员会及审计部对公司

2012 年度内部控制情况进行了全面深入的检 查, 在查阅了公司的各项内部控制制度,了解公司有关部门在内部控制实施工作 的基础上,对公司的内部控制情况进行了评价,并出具了《公司2012 年度内部 控制自我评价报告》,现将公司

2012 年度内部控制的情况报告如下:

一、公司基本情况 公司系由广州迪森热能技术有限公司于

2000 年12 月29 日整体变更设 立.

经中国证监会证监许可【2012】682 号文核准,公司首次公开发行人民币普 通股股票 3,488 万股. 本次发行采用网下向股票配售对象询价配售 (以下简称 网 下配售 )与网上向社会公众投资者定价发行(以下简称 网上发行 )相结合的 方式,其中,网下配售 1,421.2 万股,网上发行 2,066.8 万股,发行价格为 13.95 元/股.本次发行完成后,公司注册资本变更为 13,948.8834 万元.经深圳证券交 易所《关于广州迪森热能技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》 (深 证上【2012】212 号)同意,本公司发行的人民币普通股股票于

2012 年7月10 日在深圳证券交易所创业板上市交易, 股票简称 迪森股份 , 股票代码

300335 . 目前,公司基本情况如下: 公司名称:广州迪森热能技术股份有限公司 英文名称:Guangzhou Devotion Thermal Technology Co., Ltd.

2 注册资本: 13,948.8834 万元 法定代表人:马革 董事会秘书:陈燕芳 公司住所:广州市经济技术开发区东区东众路

42 号 经营范围:开发、研究:生物质能源、资源综合利用产品及技术;

研究、生产、销售:生物质能源产品、生物质能源生产设备、生物质能源使用装置;

热力 生产和供应;

收购、 加工: 秸秆、 稻壳等农业废弃物, 木屑、 树皮等林业剩余物;

能源管理服务;

种植:草本或木本植物;

货物进出口、技术进出口(法律、行政 法规禁止的项目除外;

法律、行政法规限制的项目,须取得许可后方可经营).

二、公司建立内控制度的目标和遵循的原则

(一)公司建立内部控制制度的目标

1、建立和完善符合现代管理要求的治理结构,形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现.

2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动 的正常运行.

3、建立良好的企业内部经济环境,合理保证财务会计报告及管理信息真实 可靠、防止并及时发现和纠正各钟错误、舞弊行为、保护公司资产安全性与完整 性.

4、有助于事前预防,并能在事中或事后及时发现工作漏洞.