PDF《四川科新机电股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评...》

1 四川科新机电股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告

一、公司的基本情况

1、历史沿革及基本情况 四川科新机电股份有限公司(以下简称本公司)原名什邡科新机电设备有限公司,成 立于

1997 年3月11 日,2007 年8月6日更名为四川科新机电设备有限公司,2008 年10 月23日整体变更为四川科新机电股份有限公司, 变更后本公司的注册资本为 68,000,000.

00 元,股本为 68,000,000.00 元,取得四川省德阳市工商行政管理局颁发的营业执照,营业 执照注册号为:510682000000087.

2010 年6月经中国证券监督管理委员会 《关于核准四川科新机电股份有限公司首次公 开发行股票的批复》 (证监许可[2010]831 号) 核准, 公开发行人民币普通股 (A 股) 2,300.00 万股,公开发行股票股本到位情况经信永中和会计师事务所验证,并出具XYZH/2010CDA4002《验资报告》 . 本公司注册资本:人民币玖仟壹佰万元;

住所:什邡市马祖镇;

法定代表人:林祯华.

2、经营范围 经营范围:三类压力容器的设计、制造、安装、销售;

压力管道安装;

废旧金属回收、 利用.非标准机电设备设计、制造、销售;

普通机电设备安装、维修;

金属材料(稀贵金 属除外) 、冶金炉料的销售、机电设备技术咨询服务,经营本企业自有产品和自用原材料 的进出口业务. (以上经营范围国家限制或禁止经营的除外,需经有关部门批准的,必须 取得相关批准后,按照批准的事项开展生产经营活动) .

3、公司行业性质 压力容器设计、开发、生产、销售、咨询服务.

2

4、主要产品和提供的劳务 本公司从事三类压力容器产品的开发、生产和销售.

5、公司目前为深圳交易所创业板上市公司.其中公司前

3 位股东林祯华、林祯荣和 林祯富系兄弟关系,分别持有占公司股本 21.59%、21.59%和14.40%的股份,合计持有公 司总股本的 57.58%股份,为公司的实际控制人.

6、本公司组织架构 股东大会 总经理董事会监事会营销办营销科设计工艺科焊接工艺科焊接试验室企管办信息档案室安设环办容器一车间容器二车间容器三车间审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会战略发展委员会副总经理 营销部技术部焊工考试委员会研发室总经理办公室电站设备事业部副总经理 财务总监 副总经理 采购部财务部质保部生产安全部经营科采购科物管科财经办财务科质管办质检科生管办下料车间金工车间技术中心综合管理科人力资源科审计部董事会秘 书 董事会办公 室 副总经理

3

二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则

(一) 公司建立内部控制的目标 1.建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制 和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;

2.建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动的健康运 行;

3.避免或降低风险,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊 行为,保护公司财产的安全完整;

4.规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量;

5.确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行.

(二) 公司建立内部控制制度遵循的原则 1.全面性原则.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位 的各种业务和事项;