PDF《四川科新机电股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告》

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1 四川科新机电股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告 四川科新机电股份有限公司(以下简称本公司或公司)董事会在对本公司内 部控制情况进行充分评价的基础上,对截止2012年12月31日与财务报表相关的内 部控制做出自我评价报告.

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

一、 公司的基本情况

1、历史沿革及基本情况 四川科新机电股份有限公司(以下简称本公司)原名什邡科新机电设备有限 公司,成立于

1997 年3月11 日.2007 年8月6日更名为四川科新机电设备有限 公司,2008 年10 月23 日整体变更为四川科新机电股份有限公司.变更后本公司 的注册资本为 68,000,000.00 元,股本为 68,000,000.00 元,取得四川省德阳市 工商行政管理局颁发的注册号为:510682000000087 的营业执照.

2010 年6月经中国证券监督管理委员会《关于核准四川科新机电股份有限公 司首次公开发行股票的批复》 (证监许可[2010]831 号)核准,公开发行人民币普 通股(A 股)2,300.00 万股,公开发行股票股本到位情况经信永中和会计师事务 所验证,并出具 XYZH/2010CDA4002《验资报告》 . 本公司注册资本:人民币玖仟壹佰万元;

住所:什邡市马祖镇;

法定代表人:林祯华.

2、经营范围 经营范围:三类压力容器的设计、制造、安装、销售;

压力管道安装;

废旧 金属回收、利用.非标准机电设备设计、制造、销售;

普通机电设备安装、维修;

金属材料(稀贵金属除外) 、冶金炉料的销售、机电设备技术咨询服务,经营本企 业自有产品和自用原材料的进出口业务. (以上经营范围国家限制或禁止经营的 除外,需经有关部门批准的,必须取得相关批准后,按照批准的事项开展生产经 营活动) .

3、公司行业性质 科技创新 爱人宏业

2 压力容器设计、开发、生产、销售、咨询服务.

4、主要产品和提供的劳务 本公司从事三类压力容器产品的开发、生产和销售.

5、公司目前为深圳交易所创业板上市公司.其中公司前

3 位股东林祯华、林 祯荣和林祯富系兄弟关系, 分别持有占公司股本 21.59%、 21.59%和14.40%的股份, 合计持有公司总股本的 57.58%股份,为公司的实际控制人.

6、本公司组织架构: 科技创新 爱人宏业

3 股东大会总经理董事会监事会审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会战略发展委员会副总经理重容分厂特容分厂电站辅机分厂金工分厂生产安全部质量检查部技术部研发部物资供应部项目管理部市场营销部财务部综合管理部战略发展部审计部董事会办公室副总经理副总经理财务总监副总经理董事会秘书质量保证部科技创新 爱人宏业

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二、 公司建立内部控制的目标和遵循的原则

(一) 公司建立内部控制的目标

1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;

2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动的 健康运行;

3、避免或降低风险,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误、 舞弊行为,保护公司财产的安全完整;