PDF《四川科新机电股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告》

3、内部审计 公司成立专门的内审机构,负责监督检查公司贯彻执行国家政策和法律、法 科技创新 爱人宏业

6 规及公司规章制度的情况,严格执行审计法规,对公司经营情况、财务安全状况 以及公司内部控制制度的执行情况进行审计监督,针对存在的问题提出建设性意 见.根据公司的经营方针与目标,拟定、完善内部监察审计工作制度与计划措施, 并切实监督、保障公司所有资产的安全;

负责组织推进和检查公司内部监督工作 体系、风险控制(规避)机制的建立与不断完善;

负责对公司范围内各经营单位 负责人、各级重要管理岗位人员的违法违纪行为、渎职失职行为和恶劣作风进行 调查和处理;

及时组织制定内部审计工作方案,并组织实施公司内部各类专项审 计,提出审计报告、做出审计决定并督促决定的执行.

4、人力资源政策 公司建立和实施较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人 事管理制度,并聘用足够的人员,使其能完成所分配的任务.2012年度,公司采 用内、外培训相结合的方式,使员工受训率达100%,组织员工年度 技术大比武 活动,通过评选优秀员工、先进集体、优秀技师、业务能手等方式,全面提升员 工文化水平和业务素质.同时,公司本着 一思想、二技能、三务实 的用人原 则,选择各岗位人员,真正做到任人唯贤、注重业绩,选好用好各级各类人员, 促进公司的发展.此外,公司还结合当地物价增长水平和公司效益情况,提高员 工薪酬待遇,引进各类人才,确保了人力资源的充足稳定.

5、企业文化建设 公司建立了积极向上的文化理论,公司文化理论以 科技创新、爱人宏业 为口号, 敬人创造硕果、卓越拥抱变化 为宗旨, 精诚精细精益、精工精准 精彩 为核心理念.公司董事、监事及高级管理人员以身作则,倡导诚实守信、 爱岗敬业、开拓创新;

不断加强公司文化建设与贯彻,培育员工积极向上的价值 观和社会责任感,培养团队协作精神;

树立 昌业聚才、厚业生才 的人才观, 尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造,不断加强员工的专业化知识的培训 和道德培养.公司文化建设增强了全体员工的凝聚力、向心力,为提升公司核心 竞争力和实现公司发展战略提供了有力的保障.

(二) 风险评估 本公司面临的主要风险因素包括:安全生产风险、财务风险、市场风险、技 术创新风险、税收及行业政策变化风险、货币政策风险、金融危机和外部安全风 险等.

1、安全生产风险 科技创新 爱人宏业

7 公司主要产品压力容器的生产作业主要包括下料、金加工、成型、组对、焊接、检测等工序.上述工序均存在一定的安全生产风险,主要有:下料切割过程 中须要使用与氧气混合的液化石油气或天然气,如果操作不当可能导致回火,造 成小型火灾;

在金加工、成型过程中,可能因机器操作不当对人身造成伤害;

在 焊接过程中,如果操作不当,电弧光的辐射可能会对操作人员的眼睛、皮肤造成 损害;

在无损检测过程中,须要使用放射线对工件进行透照,如果使用不当,可 能会对人体造成辐射伤害或对环境造成辐射污染;

产品生产完成后,须要对产品 进行耐压和气密性实验,耐压实验中所施加的实验压力大于设计压力和工作压力, 如果操作不当、产品本身存在缺陷或产品组装不当,可能造成泄露,高压水会对 人身和财产造成损害.对此,公司严格执行与安全生产有关的法律法规,不断完 善及实施安全生产相关的内部控制制度,自设立以来从未发生过重大或特大安全 生产事故.