PDF《证券及期货事务上诉审裁处》

申请编号:2009 年第2号证券及期货事务上诉审裁处 有关证券及期货事务监察委员会根吨と捌诨跆趵(第

571 章)第194(1)条所作决定事宜以及有关《证券及期货条例》第217 条事宜 李国强及申请人证券及期货事务监察委员会答辩人 由辛达诚法官(主 席)、 关百忠先生和陈锦荣先生主持聆讯聆讯日期:二零零九年十一月二十五及二十六日裁决日期:二零一零年三月十九日2 裁决 引言1.

二零零九年一月三十日,证券及期货事务监察委员会(证 监会)根 吨と捌诨跆趵(第

571 章 )第

194 条,撤销李先生的牌照,并禁止他:(i) 申请牌照或向证监会注册;

(ii) 申请根吨と捌诨跆趵返126(1)条获核准成为持牌法团的负责人员;

(iii) 申请根兑幸堤趵返71C 条获给予同意以或继续以注册机构的主管人员的身分行事;

以及(iv) 透过注册机构,寻求名列於金融管理专员根兑幸堤趵返20 条备存的纪录册并显示他就某类受规管活动受聘於该机构,为期十年.2. 李先生向证券及期货事务上诉审裁处(审裁处)申请覆核有关决定,其申请由辛达诚法官、陈锦荣先生和关百忠先生负责聆讯.事实:3. 李先生於一九九九年八月加入金汇投资服务有限公司和金汇期货有限公司(后改称软库金汇融资有限公司和软库金汇投资服务有限公司(统 称软库金汇)). 他最初在一九八七年根吨と趵纷⒉嵛と灰咨檀砑吧唐方灰咨檀.他现时根吨と捌诨跆趵坊穹⑴平械1类(证 券交易)受 规管活动.34. 证监会在调查其他活动的过程中,知悉李先生曾於二零零三年十月十五日获发一张64,900 元的支票,遂要求会见李先生.他於二零零五年五月二十七日应要求出席会面,并在会面中解释那张支票的由来.5. 证监会要求李先生出席第二次会面,他及其律师於二零零五年七月八日依约出席.在该次会面中,他提交了一份书面陈述,承认他於二零零五年五月二十七日就有关支票所作的解释是虚假的.他在会面中解释,有关支票其实是从一次股票配售中赚到的利润,而交易是透过另一名软库金汇交易商的客户的帐户进行.他在该次会面中承认,在收到证监会的查询信后,曾致电该名交易商.他说,该名交易商要求他不要披露股票配售的真相,并提议他捏造有关的虚假故事.6. 二零零六年四月四日,证监会在香港裁判法院取得传票起诉李先生,控罪内容如下: 你,李国强,於二零零五年五月二十七日,在香港回答一名调查员根吨と捌诨跆趵返183( 1) ( c) 条提出的问题时,作出在要项上虚假或有误导成分的陈述,而对於有关陈述在要项上是否虚假或有误导成分,你是知道或罔顾实情的. 7. 二零零六年十一月三日,李先生承认有关控罪.8. 为了好好了解整件事情的背景,我们有需要引述聆讯当天的一些片断1.李先生由大律师陈非尼先生代表,而证监会则由大律师苏明哲先生代表. 陈先生:现在,悔意不单出自我口.伊私,被告自己将表达悔意,除了在私人配售股票这件事上会与证监会充分合作外,还会就他无份参与的{X } 和萧佩诗的活动,与证监会充分合作.因此,这是求情理由.控方或许还可阐释一下第二件事,就是由於被告会被定罪及罚款,他可能会被证监会暂时吊销牌照.我们当然1载列的片断只是逐字誊写文本的摘录,而不是完整的文本.4希望不会.然而,正如我所说,被告答应与证监会充分合作,因此他可能只会被谴责.我希望如此.……苏先生:法官阁下,虽然辩方已结束陈词,但恕我仍想补充,可以吗……我确有就此事警告辩方,若辩方以被告会与证监会合作为求情理由,我就会要求回应.今天,我们到辩方的口头提议,说他们会合作,但我们没有收到任何书面提议.法官阁下,我知道,过去若有人确实在裁判法院的聆讯说:'