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2019 年度第一期超短期融资券募集说明书

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2019 年度第一期超短期融资券募集说明书

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第二章 风险提示及说明 本期超短期融资券无担保, 超短期融资券的本金和利息按期足额支付取决 于发行人的信用及偿债能力.投资者在评价和购买本期超短期融资券时,除本 募集说明书提供的其他各项资料外,应认真考虑下述各项相关的风险因素:

一、超短期融资券的投资风险

(一)利率风险 在本期超短期融资券存续期内,国际、国内宏观经济环境的变化,国家经 济政策的变动等因素会引起市场利率的波动, 市场利率的波动将对投资者投资 本期超短期融资券的收益造成一定程度的影响.

(二)流动性风险 本期超短期融资券由承销团成员在分销期内向银行间债券市场机构投资 人分销,发行成功后的超短期融资券在此市场中具备流通性.但是,本期超短 期融资券在银行间债券市场上进行流通转让时存在一定的交易流动性风险, 超 短期融资券持有人可能由于无法找到交易对手而难于将超短期融资券变现.

(三)偿付风险 在本期超短期融资券的存续期限内,如果由于不可控的市场及环境变化, 公司可能出现经营状况不佳或发行人的现金流与预期有可能发生一定的偏差, 从而影响本期超短期融资券的按期足额兑付.