PDF《上海锦狮金属股份有限公司 股份转让说明书》

上海锦狮金属股份有限公司 股份转让说明书

1 上海锦狮金属股份有限公司 股份转让说明书 推荐人 上海亚豪投资有限公司 二一五年五月 上海锦狮金属股份有限公司 股份转让说明书

2 目录释义

4

第一章声明

6

第二章风险及重大事项提示

7

一、存货余额较高风险

7

二、公司由核定征收改为查账征收的风险

7

三、公司股权收购的风险

8

三、公司交易性金融投资的风险

8

五、市场波动风险

8

六、企业商业模式转型风险

8

七、公司经营风险

8

八、人才缺失风险

9

九、内部控制风险

9

十、实际控制人不当控制风险

7

第三章推荐情况

10

一、推荐人推荐情况

10

二、股交中心备案情况

10

第四章股份挂牌情况

11

一、股份代码、股份简称、挂牌日期

12

二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量

13

第五章公司基本情况

14

一、基本情况

14

二、历史沿革

15

三、主要股东情况

20

四、员工情况

21

五、公司股权结构

23

六、公司内部组织结构

24

第六章公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.

30

一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况

30

二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 .....

32

三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况

32 上海锦狮金属股份有限公司 股份转让说明书

3

第七章公司业务和技术情况

34

一、业务情况

34

二、主要产品的特点、独特性

36

三、所处行业基本情况

37

四、公司面临的主要竞争状况

43

五、知识产权和非专利技术

47

六、前五名主要供应商及客户情况

49

第八章公司业务发展目标、计划及其风险因素.52

一、未来两年的发展计划

52

二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素

53

第九章公司治理

60

一、公司管理层关于公司治理情况的说明

59

二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况

60

三、同业竞争情况

65

四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况

69

五、管理层的诚信情况

69

第十章公司财务会计信息

70

一、最近两年的审计意见、主要财务报表

70

二、最近两年的主要财务指标

70

三、报告期利润形成的有关情况

97

四、公司的主要资产情况

101

五、关联方、关联方关系及重大关联交易

118

六、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 ..

123

七、股利分配政策和最近两年分配及实施情况

123

八、管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量的分析.123

九、公司

2014 年度财务数据.127 第十一章备查文件目录

128

一、公司章程

128

二、审计报告

128

三、法律意见书

128 上海锦狮金属股份有限公司 股份转让说明书

4 释义本股份转让说明书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 股交中心 指 上海股权托管交易中心股份有限公司 挂牌/股份转让 指 公司在上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌转让 股份转让说明书 指 上海锦狮金属股份有限公司股份转让说明书 锦狮金属、公司 指 上海锦狮金属股份有限公司及其前身上海锦狮金属有限公 司 股份公司 指 上海锦狮金属股份有限公司 有限公司 指 上海锦狮金属工程技术有限公司 亚豪投资/推荐机构 指 上海亚豪投资有限公司 评估公司 指 上海仟一资产评估有限公司 律师事务所 指 上海天衍禾律师事务所 会计事务所 指 上海鼎迈会计师事务所有限公司 报告期 指2012年度、2013年度以及2014年1-10月元、 (万元) 指 人民币元、 (人民币万元) 本次挂牌 指 公司在上海股交中心挂牌进行股份转让的行为 股东会 指 上海锦狮金属有限公司股东会 股东大会 指 上海锦狮金属股份有限公司股东大会 董事会 指 上海锦狮金属股份有限公司董事会 监事会 指 上海锦狮金属股股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会以及监事会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事和高级管理人员 章程 指2014年11月24日公司股东大会批准的章程 《公司法》 指2013 年12 月28 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第六次会议修订,自2014 年3月1日起施行的《中华人民 共和国公司法 《暂行办法》 指 《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业 务暂行管理办法》 上海锦狮金属股份有限公司 股份转让说明书