PDF《新疆八一钢铁股份有限公司 治理情况自查报告及整改计划》

2、经理层情况 公司经理层按照董事会的授权范围,制定具体的管理规章,副总 经理、总会计师、总工程师等对总经理负责,按总经理授予的职权诚 信勤勉、紧密配合、相互支持,有序高效的开展各项工作,积极维护 公司及股东利益,确保了公司生产经营的良性循环,促进了公司生产 规模和经营绩效的平稳增长.

3、内部控制情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等各方面均独立运行,不 存在与控股股东的内部管理制度趋同的情况. 公司现行内部管理制度 结合自身生产规模和业务特点, 涵盖法人治理、 物资采购、 生产安全、 成本控制、质量监督、营销服务、资产保管、财务管理、人力资源等 多个方面,同时,随着国家法律法规的逐步完善和公司实际情况的不 断变化, 董事会、 监事会和经营层还及时对相关制度进行修订和补充. 在内控制度的日常运行中,各部门均严格遵守、有效实施,能够 及时获知决策和制度执行情况,预防、发现并纠正错误和偏离预期目 标的行为,为管理层决策提供科学依据,保证了业务系统和运行机制 新疆八一钢铁股份有限公司(600581)

4 的正常运转.

4、公司独立性情况 (1)公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统,独立开展生产 经营业务;

人事关系独立,能够自主招聘经营管理人员和职工;

生产 经营管理部门、采购销售部门、人事、财务等办公机构独立,不存在 与控股股东混合经营、合署办公或人员任职重叠的情形;

公司生产经 营资产独立完整,与发起人之间的产权关系明晰,不存在资产未过户 情况;

公司建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立开户、 纳税、独立核算;

公司各项内部决策均独立于控股股东. (2)公司建立了防止关联方占用公司资金、侵害公司利益的长效 机制.在日常关联交易中依据相关规定,规范运行,不存在大股东及 其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情况. 公司与控股股东及其控股的其他关联单位之间存在的关联交易, 属于与日常经营有关的原材料采购、产品销售和接受劳务等交易.对此,公司建立了严格的关联交易审查、决策和披露程序,及时与关联 方订立书面协议和合同, 根据交易金额, 提交董事会和股东大会审议, 报送交易所披露相关公告,确保了关联交易的公平、公正和公开. 由于公司的关联交易充分利用了控股股东及关联方优势资源, 符 合公司的实际发展需要和股东利益最大化,并不影响公司的独立性.

5、公司透明度情况 公司董事会秘书负责信息披露及投资者关系管理工作, 在工作开 展过程中,得到了各级领导和有关部门的大力支持,目前,公司董事 会秘书兼任公司总会计师的职务, 为其知情权和信息披露建议权的落 实提供了良好的保障. 公司信息披露规范充分,定期报告披露及时,无推迟情况发生, 新疆八一钢铁股份有限公司(600581)

5 年度财务报告从未被出具非标准无保留意见. 不存在因信息披露不规 范而被监管部门现场检查或因信息披露问题被交易所实施批评、 谴责 等惩戒措施的情况. 近三年来,公司累计披露临时公告达

71 项,包括关联交易、股 权质押冻结、业绩预告、利润分配、募集资金变更、股权分置改革、 项目获批等众多内容, 除了按照规定履行信息披露义务, 还能够主动、 及时地将生产经营和发展状况如实、全面地传递给广大投资者,为公 司在资本市场中树立了诚信规范的良好形象.