PDF《北京德和衡律师事务所》

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deheng.com.cn 北京德和衡律师事务所 关于北京天大天科科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 的法律意见 德和衡(京)律意见(2016)第35 号 中国北京市朝阳区建国门外永安东里

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16 层Tel:(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编:100022 www.deheng.com.cn 目录 目录.2 释义.4 正文.7

一、本次挂牌的批准和授权.7

二、本次挂牌的主体资格.8

三、本次挂牌的实质条件.8

四、公司的设立.12

五、公司的独立性.14

六、发起人、股东和实际控制人.16

七、公司的股本及其演变.21

八、 公司的子公司.33

九、公司的业务.33

十、 公司的财务状况.37 十

一、关联交易及同业竞争.37 十

二、公司的主要财产.40 十

三、公司的重大债权债务.46 十

四、公司的重大资产变化及收购兼并.54 十

五、公司章程的制定与修改.54 十

六、公司的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.55 中国北京市朝阳区建国门外永安东里

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16 层Tel:(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编:100022 www.deheng.com.cn 十

七、公司的董事、监事和高级管理人员及其变化.58 十

八、公司的税务和政府补助.61 十

九、公司的环境保护、产品质量和技术监督标准.67 二

十、劳动和社会保障.67 二十

一、诉讼、仲裁或行政处罚.67 二十

二、本次挂牌的总体结论性意见.68 中国北京市朝阳区建国门外永安东里

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16 层Tel:(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编:100022 www.deheng.com.cn 释义 在本法律意见书中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 简称 全称 天科有限 指 北京天大天科科技发展有限公司 天科股份、股份公司、 公司、天大天科 指 北京天大天科科技股份有限公司 天科西安 指 北京天大天科科技股份有限公司西安分公司 天科贵阳 指 北京天大天科科技股份有限公司贵阳分公司 上海明冠 指 上海明冠投资中心(有限合伙) 上海乾图 指 上海乾图投资管理有限公司 华软宜兴 指 华软创业投资宜兴合伙企业(有限合伙) 华软无锡 指 华软创业投资无锡合伙企业(有限合伙) 安信证券 指 安信证券股份有限公司 信永中和 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 评估机构 指 北京中天华资产评估有限责任公司 本次挂牌、新三板挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 报告期 指2014年1月1日至2015年12月31日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 标准指引 指 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行) 公司章程.章程 指 北京天大天科科技股份有限公司章程 中国北京市朝阳区建国门外永安东里

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16 层Tel:(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编:100022 www.deheng.com.cn 本所、本所律师 指 北京德和衡律师事务所及其经办律师 法律意见书 指 北京德和衡律师事务所关于北京天大天科科技股份有限公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书 审计报告 指 信永中和于2016年2月6日出具的XYZH/2016JNA20039号《审计报 告》 区工商局 指 北京市工商行政管理局海淀分局 公开转让说明书 指 北京天大天科科技股份有限公司公开转让说明书 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国北京市朝阳区建国门外永安东里