PDF《生迪光电科技股份有限公司》

三、接受辅导的人员 生迪光电的董事(包括独立董事) 、监事、高级管理人员(包括总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书等)以及持有 5%以上(含5%)股份的股东 (或股东代表) : 序号 姓名 职务

1 沈锦祥 董事长、总经理

2 陆光明 董事、副总经理

3 吴利兴 董事、副总经理

4 王益萍 董事、财务负责人

5 周逵董事

6 蒋晓冬 董事

7 陈哲艮 独立董事

8 孔冬独立董事

9 葛伟俊 独立董事

10 俞明峰 职工监事、监事会主席

11 姚安民 监事

12 吕霞监事

13 邵鸥董事会秘书、副总经理 注:公司原独立董事陈向宏于

2014 年4月辞职,2014 年5月,公司

2013 年度股东大 会选举孔冬为独立董事,辅导机构对孔冬履行了单独辅导程序.

四、辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

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(一)辅导的主要内容 中信建投证券在辅导前期对辅导对象进行了全面的尽职调查, 对辅导对象的 情况有了较为深入的了解, 掌握了辅导对象存在的相关问题,并提出了针对性的 整改建议,督促辅导对象按照要求进行规范. 本次辅导的主要内容包括:

1、督促生迪光电的董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上(含5%)股 份的股东(或股东代表)进行全面的法规知识学习或培训,以《公司法》 、 《证券 法》 、 《首次公开发行股票并上市管理办法》 、 《企业会计准则》等为重点内容,聘 请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课,确信其理解发行上市有关法律、 法规和规则, 理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和 义务.

2、督促生迪光电按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理 结构,促进生迪光电的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上(含5%) 股份的股东(或其股东代表)增强法制观念和诚信意识.

3、核查生迪光电在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资 产评估、资本验证等方面是否合法、合规、有效,产权关系是否明晰,股权结构 是否符合有关规定.

4、督促生迪光电实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立 完整,主营业务突出,形成核心竞争力.

5、核查生迪光电是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律 权属问题.

6、督促规范生迪光电与控股股东及其他关联方的关联交易.

7、督促生迪光电建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财务、 投资以及内部约束和激励制度.

8、督促生迪光电建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假.

9、督促生迪光电形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行的

4 募股资金投向及其他投资项目的规划.

10、 针对生迪光电的具体情况确定书面考试的内容,并接受中国证监会及浙 江监管局的监督.

11、对生迪光电是否达到发行上市条件进行综合评估,协助生迪光电开展首 次公开发行股票的准备工作.

12、其他需要辅导的内容.

(二)辅导方式

1、集中授课与考试 在辅导期内, 中信建投证券协调康达律师事务所及天健会计师事务所等中介 机构对辅导对象的董事(包括独立董事) 、监事、高级管理人员(包括总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书等)以及持有 5%以上(含5%)股份的股 东(或股东代表)共进行了五次集中授课,集中授课时间总共为