PDF《生迪光电科技股份有限公司》

20 个小时.在 集中授课完成后, 中信建投证券组织接受辅导的人员进行了考试,考试成绩均合 格.

2、组织自学 为了使辅导工作能贯彻到接受辅导的人员的日常工作中, 同时又不影响接受 辅导的人员正常的工作安排, 在每次进行集中授课之前,授课单位均将准备的授 课材料及涉及的法律法规发给接受辅导的人员,由接受辅导的人员进行自学.

3、个别答疑 在实际工作中, 中信建投证券以及其他中介机构与接受辅导的人员随时保持 沟通, 对辅导工作中出现的具体问题以及接受辅导的人员对相关问题的咨询,中 信建投证券协调各中介机构,采取个别答疑的形式及时解决.

4、中介机构协调会 在辅导过程中, 在中信建投证券的协调下,各中介机构和辅导对象多次召开 协调会, 对生迪光电存在的问题等进行了充分讨论并提出相应的解决方案,督促

5 生迪光电解决. 在辅导期内, 中信建投证券按照原先制定的辅导计划,并根据辅导工作的具 体进展和辅导对象的实际情况, 对辅导计划进行了适当的调整,收到了良好的辅 导效果.

(三)辅导计划的执行情况 中信建投证券按照辅导计划实施了辅导工作:

1、中信建投证券与辅导对象签署辅导协议后,通过发放书面辅导资料,对 辅导人员进行座谈、召开中介机构协同会,对生迪光电董事长、总经理、财务负 责人和董事会秘书进行集中培训、书面考核等方式,就企业会计制度、新会计准 则、内部控制制度、上市有关的法律法规和规则、上市公司规范运作、信息披露 和履行承诺等内容对辅导对象进行了培训.

2、为使辅导对象能够充分剖析自身的核心技术优势、潜在的市场空间以及 未来发展规划, 中信建投证券在尽职调查基础上充分分析了当前照明行业的发展 状况和可借鉴之处、公司核心竞争力、市场定位、市场驱动因素以及发展方向等 内容,并采取座谈会方式与生迪光电董事、监事、高级管理人员进行了深入的探 讨.

3、历次辅导备案情况 (1)2013 年5月,中信建投证券向浙江监管局报送了全套辅导备案登记材 料. (2)2013 年9月,中信建投证券向浙江监管局报送了《关于的评价意见和整改建 议》和《关于生迪光电科技股份有限公司辅导工作进展情况汇报》 . (3)2013 年12 月,中信建投证券向浙江证监局报送了《关于生迪光电科 技股份有限公司辅导工作进展情况汇报》 .

五、辅导协议履行情况 中信建投证券本着勤勉尽责、诚实信用的原则,为本次辅导工作组织了具有

6 较高业务水平和丰富实践经验的辅导工作小组, 辅导工作小组的成员自始至终参 与了辅导的全部过程,履行了规定的职责. 辅导对象积极配合中信建投证券的辅导工作, 能够按时参加各期辅导和培训 课程,并认真、全面地学习理解相关法律法规的有关内容,对存在疑问的地方及 时向辅导机构咨询. 辅导对象按照中信建投证券的要求提供了辅导工作所需要的 有关资料和说明, 对辅导期间发生的重大事项均事先通知中信建投证券,积极协 助中信建投证券进行尽职调查, 并对中信建投证券提出的整改建议和具体措施予 以积极落实.

六、辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导工作的情况 在辅导期内,生迪光电能够积极参与、配合辅导机构的工作,为辅导工作提 供了必要的工作场所,与辅导机构保持紧密沟通,按照中介机构的要求,提供了 较为全面的尽职调查材料. 在安排的集中授课辅导中,生迪光电接受辅导的人员 认真地进行了学习,并根据要求自学了有关文件和资料.在专题讨论中,有关人 员本着认真负责的态度, 与辅导机构就有关问题进行了深入细致的探讨.生迪光 电在日常经营及相关问题的整改过程中, 主动就遇到的问题向中信建投证券等辅 导中介机构进行咨询, 探讨解决方法,对中介机构提出的有关规范运作的建议和 整改方案,生迪光电十分重视,积极组织各有关部门和人员认真研究落实. 本辅导期内,辅导对象能够按照首次公开发行股票并上市相关法律法规及 《辅导协议》的要求,配合辅导机构的工作.2014 年5月,中信建投证券组织 辅导考试,辅导对象全体董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上(包括 5%) 的股东(或股东代表)全部参加了考试.经阅卷统计,参加本次考试的人员全部 考试合格.