PDF《民生证券股份有限公司 关于》

证券代码:002722 证券简称:金轮股份 金轮蓝海股份有限公司 与 民生证券股份有限公司 关于 公开发行可转换公司债券申请文件 反馈意见的回复(修订稿) 保荐机构(主承销商) (北京市东城区建国门内大街

28 号民生金融中心 A 座16-18 层) 二一九年六月 金轮蓝海股份有限公司与民生证券股份有限公司 关于金轮蓝海股份有限公司公开发行可转换公司债券 申请文件反馈意见的回复(修订稿) 中国证券监督管理委员会: 民生证券股份有限公司(以下简称 民生证券 或 保荐机构 )作为金轮 蓝海股份有限公司(以下简称 金轮股份 、 公司 或 发行人 )公开发行可 转换公司债券的保荐机构,于2019 年4月23 日取得贵会第

190523 号《中国证 监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》 (以下简称 反馈意见 )后,会同 发行人及其他中介机构针对贵会反馈意见进行了认真讨论及核查, 现提交书面回 复.

本回复说明中使用的术语、名称、缩略语,除特别说明外,与其在《金轮蓝 海股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书(申报稿) 》中的含义相同, 涉及对申请文件修改的内容已用楷体加粗标明.

一、重点问题

(一)请申请人补充披露母公司及合并报表范围内各级子公司近

36 个月受 到行政处罚的情况,是否构成重大违法行为.请保荐机构及申请人律师核查并发 表意见. 回复如下: 经自查,公司及合并报表范围内各级子公司严格遵守工商、税务、环保、安 监等各项法律法规,近36 个月没有受到行政处罚的情况.

1、中介机构核查程序 (1)工商登记方面 保荐机构及律师核查了江苏省市场监督管理局网站、 南通市市场监督管理局 网站、苏州市市场监督管理局网站、四川省市场监督管理局网站、成都市市场监 督管理局网站、中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局网站、浙江省市场 监督管理局网站、杭州市市场监督管理局网站、甘肃省市场监督管理局网站、白 银市市场监督管理局网站等相关工商登记主管部门网站. 保荐机构及律师审阅了 公司及部分子公司所在地工商登记主管部门出具的证明及公司出具的说明. (2)税务方面 保荐机构及律师核查了国家税务总局江苏省税务局网站、 国家税务总局南通 市税务局网站、国家税务总局苏州市税务局网站、国家税务总局甘肃省税务局网 站、国家税务总局白银市税务局网站、国家税务总局四川省税务局网站、国家税 务总局成都市税务局网站、国家税务总局上海市税务局网站、国家税务总局浙江 省税务局网站、国家税务总局杭州市税务局网站等相关税务主管部门网站.保荐 机构及律师审阅了公司及部分子公司所在地税务主管部门出具的证明及公司出 具的说明. (3)环境保护方面 保荐机构及律师核查了江苏省生态环境厅网站、四川省生态环境厅网站、甘 肃省生态环境厅网站、浙江省生态环境厅网站、上海市生态环境局网站、南通市 生态环境局网站、成都市生态环境局网站、白银市环境保护局网站、杭州市生态 环境局网站、苏州市生态环境局网站等相关环境保护主管部门网站.保荐机构及 律师审阅了公司部分子公司所在地环境保护主管部门出具的证明及公司出具的 说明. (4)质量与技术监督方面 保荐机构及律师核查了海门市人民政府网站、 南通经济技术开发区管理委员 会网站、南通苏通科技产业园区管委会网站、如东县人民政府网站、苏州工业园 区管理委员会网站、中国(上海)自由贸易试验区网站、江苏省市场监督管理局 网站、四川省质量技术监督局网站、甘肃省市场监督管理局网站、浙江省市场监 督管理局网站、中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局网站、南通市市场监 督管理局网站、成都市质量技术监督局网站、白银市质量技术监督局网站、苏州 市市场监督管理局网站、 杭州市市场监督管理局网站等质量与技术监督主管部门 网站. 保荐机构及律师审阅了公司及部分子公司所在地质量和技术监督主管部门 出具的证明及公司出具的说明. (5)安全生产方面 保荐机构及律师核查了江苏省应急管理厅网站、四川省应急管理厅网站、甘 肃省应急管理厅网站、浙江省应急管理厅网站、上海市应急管理局网站、南通市 应急管理局网站、成都市应急管理局网站、白银市安全生产监督管理局网站、苏 州市应急管理局网站、杭州市应急管理局网站等安全生产主管部门网站.保荐机 构及律师审阅了公司及部分子公司所在地安全生产主管部门出具的证明及公司 出具的说明. (6)海关方面 保荐机构及律师核查了中华人民共和国南京海关网站、 中华人民共和国成都 海关网站、中华人民共和国上海海关网站、中华人民共和国兰州海关网站、中华 人民共和国杭州海关网站等海关主管部门网站. 保荐机构及律师审阅了公司部分 子公司所在地海关主管部门出具的证明及公司出具的说明. (7)社会保险、住房公积金方面 保荐机构及律师核查了江苏省人力资源和社会保障厅网站、 南通市人力资源 和社会保障局网站、苏州市人力资源和社会保障局网站、四川省人力资源和社会 保障厅网站、成都市人力资源和社会保障局网站、甘肃省人力资源与社会保障厅 网站、白银市人力资源与社会保障厅网站、上海人力资源与社会保障局网站浙江 省人力资源和社会保障厅网站、杭州市人力资源和社会保障局网站、 、南通住房 公积金网、苏州住房公积金管理中心网站、成都住房公积金管理中心网站、白银 市住房公积金管理中心网站、上海住房公积金网、杭州住房公积金管理中心网站 等社会保险主管部门及住房公积金主管部门网站. 保荐机构及律师审阅了公司及 部分子公司所在地社会保险主管部门出具的证明及公司出具的说明. 保荐机构及 律师审阅了公司及部分子公司所在地住房公积金主管部门出具的证明及公司出 具的说明. (8)土地方面 保荐机构及律师核查了江苏省自然资源厅网站、南通市自然资源局、苏州市 规划和自然资源局网站、 四川省自然资源厅网站、 成都市规划和自然资源局网站、 上海市规划和自然管理局网站、 甘肃省自然资源厅网站、 白银市自然资源局网站、 浙江省自然资源厅网站、杭州市规划和自然资源局网站等土地主管部门网站.保 荐机构及律师审阅了公司及部分子公司所在地土地主管部门出具的证明及公司 出具的说明.