PDF《广西博世科环保科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评...》

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2018 年度内部控制自我评价报告 广西博世科环保科技股份有限公司全体股东: 根据 《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 (以 下简称 企业内部控制规范体系 ) ,结合广西博世科环保科技股份有限公司(以下简 称 公司 )内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截至

2018 年12 月31 日的内部控制有效性进行了评价.

一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效 性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任.监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督.经营管理层负责组织、领导企业内部控制的日常运行.公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律 责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略.由于内部控制存在的固有 局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证.此外,由于企业内外部情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评 价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险.

二、 内部控制评价结论 董事会认为,截至

2018 年12 月31 日,公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制.公司内部控制制度涵盖了财务 管理、关联交易管理、对外担保管理、信息披露管理、子公司内控管理等环节,具有 较为科学合理的决策、执行和监督机制,有效降低了公司内外部风险,对编制真实、 公允的财务报表提供合理的保证,总体上保证了公司生产经营活动的正常运作.报告 博览世界 科技为先 期内,根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,未发现财务报告内部控制重 大缺陷;

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,未发现非财务报告内部 控制重大缺陷.从内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素. 随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展,公司现有内部控制的有效性 可能发生变化,公司将根据外部环境变化、公司实际情况和执行过程中发现的问题, 不断改进、充实和完善内部控制制度和体系,不断提高公司治理和内部控制水平.

三、 内部控制评价工作情况

(一) 内部控制评价范围 纳入评价范围的主要单位包括:母公司及截至

2018 年12 月31 日公司合并财务 报表范围内的全资、控股子公司;

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资 产总额的 100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主 要方面,不存在重大遗漏.

(二) 内部控制评价的工作依据 公司按照《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和国 证券法》 (以下简称 《证券法》 )及《企业内部控制基本规范》 、 《企业内部控制配套 指引》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订) 》以及《公开 发行证券的公司信息披露编报规则第