PDF《龙蟒佰利联集团股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》

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1 - 龙蟒佰利联集团股份有限公司

2018 年度内部控制自我评价报告 根据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称 企业内部控制规范体系 ),结合本公司(以下简称 公司 )内部 控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2018年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价.

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性, 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任.监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督. 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行.公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略.由于内部控制存 在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证.此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险.

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准 日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准 日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素. -

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三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风 险领域.纳入评价范围的主要单位包括:龙蟒佰利联集团股份有限公司、河南佰 利联新材料有限公司、 四川龙蟒钛业股份有限公司、 四川龙蟒矿冶有限责任公司、 攀枝花龙蟒矿产品有限公司、 襄阳龙蟒钛业有限公司、 佰利联 (香港) 有限公司、 Billions Europe Ltd.、BILLIONS AMERICA CORPORATION、焦作市兴泰资源综合 利用有限公司、 焦作市佰利源水库管理有限公司、焦作市中站区亿利小额贷款有 限公司、焦作佰利联合颜料有限公司、河南龙翔山旅游发展有限公司、攀枝花市 瑞尔鑫工贸有限责任公司、 焦作荣佳钪业科技有限公司、 佰利联融资租赁 (广州) 有限公司, 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营 业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

1、组织架构 公司目前的组织架构为 三会一层 、集团总部职能部室、五大生产基地 及其他控股子公司.同时公司制定了规范运作制度体系(主要包括《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会 秘书工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外 投资管理制度》、《关联交易决策制度》及《内部审计制度》等规章制度),明 确了组织架构成员职责、权限、工作程序,保障公司合规、高效运营.