PDF《龙蟒佰利联集团股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》

8、资产管理 公司已制定《固定资产管理制度》、《存货管理制度》、《产品研发管理制 度》、《技术档案管理流程》及《专利管理办法》等制度,明确了固定资产、存 货及无形资产等各业务环节的职责权限及岗位分离要求. 公司通过资产清查盘点、更新改造、知识产权保护等方式,保证公司资产账 实相符、权属清晰、资产安全.

9、销售业务 公司已制定《销售管理制度》,内容涵盖了销售平台管理、客户管理、销售 定价与执行、授信管理、销售合同管理、发货及结算管理、应收账款管理、销售 事故管理、销售过程控制等方面,明确了销售、发货、收款等环节的职责和审批 权限.同时公司强化制度执行监督,通过审计部、财务部、销售公司综合部等部 门的定期或不定期检查、反馈,加强销售管理和风险控制.

10、关联交易 公司已制定《关联交易决策制度》,明确划分了股东大会、董事会、总裁办 公会对关联交易事项的审批权限, 对关联交易事项的认定、 定价原则、 审议程序、 回避表决、 信息披露等内容进行了规范.报告期内公司关联交易事项均履行了审 批程序并及时公告,交易定价公允,交易合规、合法.

11、研究与开发 公司已制定《产品研发管理制度》、《研发投入核算管理办法》、《研发费 用归集管理制度》、《技术档案管理流程》、《专利管理办法》及《创新管理改 -

5 - 善办法》等制度,明确了立项、开发、保护等环节的职责权限及分工. 2018年公司为贯彻全面、 全员、 全过程创新观念, 整合内部资源, 对外收集、 整合、利用国内外先进技术,有序开展技术创新工作,打造核心竞争力,成立了 集团技术创新管理委员会(下设6个产业技术分会和5个专业技术分会),并明确 了机构及相关人员职责和工作程序,进一步加强了研发及创新工作管理.

12、工程项目 公司制定了《工程项目管理制度》,内容包括项目组织机构与职责、立项、 设计、工程实施、竣工验收、档案资料管理及考核、评价等内容,明确了工程立 项、招标、造价、建设、验收等环节的工作流程,明确了相关部门和岗位的职责 权限.

13、担保业务 公司制定了《对外担保管理办法》,规定了担保授权和审批范围,对担保业 务的授权审批方式、权限、程序、责任和相关控制措施进行了规范. 报告期内公司所有担保业务均履行了审批手续及信息披露义务.

14、财务报告 公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《财务报告内部控制 制度》、《定期报告编制管理制度》等制度,明确了财务报告的编制、报送等相 关环节职责和权限. 报告期内财务报告编制及对外报送,严格遵循了国家相关法规要求,确保了 财务报告的真实、完整、充分、及时.

15、全面预算 公司制定了《财务预算管理制度》,进一步规范了预算的编制、审批、执行、 分析与考核,明确了预算管理的相关流程、岗位职责和权限.同时公司通过财务 月度分析会定期分析年度预算执行情况;

通过半年度、年度集团公司定期核查监 督各基地预算执行,并进行考核.

16、合同管理 公司制定了《合同管理制度》,明确了合同订立、审签、变更及解除等各环 节的职责、权限和流程,并由集团法务部门进行动态监管.