PDF《龙蟒佰利联集团股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》

17、信息披露 -

6 - 公司制定了《信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究 制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》 等相关制度和规定, 明确了披露信息的范围和内容, 定期报告和临时公告的编制、 审议、披露程序,并规定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序及保密与处 罚措施等. 报告期内公司信息披露做到了真实、准确、完整、及时;

同时加强对内幕信 息的管理,将知情人控制在最小的范围内,并签署相关保密协议,没有出现内幕 信息泄漏和利用内幕信息违规交易等情形.

18、信息系统 公司为了实现人、财、物等重要经营信息大数据基础设施建设,实现对信息 的科学分类及智能化分析, 最终达到企业资源的上下协同和综合利用,全面提升 集团信息化管理水平, 公司实施了企业信息化项目,并成立了企业信息化领导小 组,制定了《企业信息化实施方案》. 报告期内公司新版OA、ERP系统、考勤系统及培训管理系统全面上线,在提 高办公效率的同时,各业务流程也实现了 在线 控制. 上述纳入评价范围的单位、 业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面,不存在重大遗漏.

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作. 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、 重要缺陷和一般缺陷的 认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制, 研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷 具体认定标准, 并与以前年度保持一致. 公司确定的内部控制缺陷认定标准如下:

1、财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下: 以2018年度合并财务报表数据为基准,确定公司合并财务报表错报(包括漏 报)重要程度的定量标准: 重大缺陷:错报≥税前利润的5% 重要缺陷:税前利润的1%≤错报........