PDF《挂牌并公开转让 之》

所提供的文件、材料 上的签字、印章是真实的,并已履行该等签字和盖章所需的法定程序,获得合法授 权;

所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致. 3.对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本 所律师依赖于有关政府部门、华江科技或者其他有关机构或人员出具的证明文 件. 4.本所律师依据本法律意见书出具之日及此前已经发生的事实,并基于对有 关事实的了解以及对已经公布并生效的法律、法规的理解发表法律意见. 5. 本所同意将本法律意见书作为华江科技在全国中小企业股份转让系统挂牌 所提交的备案文件一起上报. 本法律意见书仅供股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌之目的而使用,不得被任何人用于其他任何目的. 6.本所及本所律师与股份公司之间不存在可能影响本所及本所律师公正履行 职责的关系.本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格,并依法 对所出具的法律意见承担责任. 7.本所律师已严格履行法定职责,对华江科技股票挂牌并公开转让行为的合 法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏.

4 释义 本法律意见书中,除非文义另有所指,否则下列词语具有下述含义: 华江科技、股份 公司、公司 指 浙江华江科技股份有限公司 华江有限、 有限公司 指 浙江华江科技发展有限公司 巨化集团 指 巨化集团公司 省二轻集团 指 浙江省二轻集团公司 省联社 指 浙江省手工业合作社联合社 歌瑞公司 指 浙江歌瑞新材料有限公司 发起人 指 设立浙江华江科技股份有限公司的股东 《公司章程、》 指 浙江华江科技股份有限公司章程 《公司法》 指 现行《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 现行《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《基本标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基 本标准指引(试行)》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《主办券商推荐业 务规定》 指 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规 定(试行)》 本次股票挂牌、 本次 挂牌 指 华江科技申请股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让的行为 浙江省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 本所或本所律师 指 北京盈科(杭州)律师事务所或其经办律师,系本次 挂牌的律师 中信证券 指 中信证券股份有限公司,系本次挂牌的主办券商 天健或天健会计师 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙),系本次挂牌的

5 审计机构 《审计报告》 指 天健会计师出具的天健审[2015]7184 号《审计报告》 坤元 指 坤元资产评估有限公司 报告期 指2013 年度、2014 年度及

2015 年1-9 月 元或万元 指 人民币元、人民币万元,文中另有说明的除外

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一、华江科技本次挂牌的批准和授权

(一)董事会及股东大会决议

2015 年11 月25 日,华江科技召开第一届董事会第二次会议,会议审议并通过了 《关于申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取协议转让方式公开转让的 议案》、《关于授权公司董事会办理公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让有关事宜的议案》等与本次挂牌相关的议案.