PDF《挂牌并公开转让 之》

2015 年12 月11 日,华江科技召开

2015 年第一次临时股东大会,参加该次股东 大会的股东或股东代表共

23 人,代表股份

4200 万股,占华江科技股份总数的 100%. 会议以

4200 万股同意、0 股弃权、0 股反对的表决结果,审议通过了《关于申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取协议转让方式公开转让的议案》、《关于授 权公司董事会办理公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让有关事宜 的议案》等与本次挂牌相关的议案.

(二)华江科技股东大会就本次挂牌向董事会的授权 华江科技

2015 年第一次临时股东大会就本次挂牌事宜向董事会作出了如下授权: 1.授权董事会向全国股份转让系统公司、中国证监会提交本次挂牌的申请材料, 并根据反馈意见补充、更新申请材料;

2.授权董事会批准、签署本次挂牌相关的文件、合同及其他文件;

3.授权董事会聘请本次挂牌的中介机构并决定其专业服务费用;

4.根据全国股份转让系统公司、中国证监会的不时要求或法律、法规、规范性文 件新的规定,对本次挂牌方案、公司章程及公司治理制度进行修改,进一步健全公司 治理机制;

5.授权董事会在本次挂牌完成后,对公司章程进行调整和修改,办理工商变更登 记事宜;

7 6.授权董事会负责与中国证券登记结算有限责任公司办理股票托管登记、限售登 记等事宜;

7.授权董事会办理与本次挂牌相关的其他一切事宜;

上述对董事会的授权有效期为自股东大会审议批准之日起

12 个月.

(三)律师意见 本所律师经核查后认为,华江科技

2015 年第一次临时股东大会的召集、召开程 序,出席会议人员的资格、召集人的资格、会议的表决程序等均符合《公司法》及《公 司章程》的规定.华江科技本次挂牌已取得公司董事会、股东大会的批准.华江科技

2015 年第一次临时股东大会授权董事会办理本次挂牌具体事宜的程序和授权范围, 符合《公司法》和《公司章程》的相关规定,授权行为合法、有效.

二、华江科技申请股票挂牌的主体资格

(一)华江科技的依法设立 华江科技系由华江有限整体变更设立的股份有限公司,华江科技现持有杭州市市 场监督管理局于

2015 年11 月23 日颁发的统一社会信用代码为 91330100757201410J 的《营业执照》;

住所为:杭州余杭区塘栖镇塘旺街

9 号;

法定代表人:周明海;

注 册资本:4200 万元人民币;

公司类型为股份有限公司(非上市);

营业期限自

2003 年12 月01 日至长期;

经营范围为:聚氨酯复合板、聚丙烯发泡产品、高发泡聚苯乙 烯、高发泡聚乙烯、ABS 板材、汽车及轨道交通用 GMT 新型轻质复合材料的生产.服务:聚氨酯复合板、聚丙烯发泡产品、高发泡聚苯乙烯、高发泡聚乙烯、ABS 板材、 汽车及轨道交通用 GMT 新型轻质复合材料的技术开发、技术咨询、成果转让;

货物和 技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目取得许可 后方可以从事经营活动)含下属分支机构经营范围. 根据华江科技提供的资料并经本所律师核查,本所律师认为,华江科技系由华江 有限整体变更设立的股份有限公司,在变更过程中,公司履行了法律、法规及其他规 范性文件规定的程序、提供了相应的必需文件和批准并办理完成了工商变更登记,公 司的设立合法、有效.