PDF《东莞市华立实业股份有限公司》

5 附1:独立董事候选人简历 易兰女士,1981 年出生,中国国籍,无永久境外居留权,研究生学历,博士.2009 年9月起任职于暨南大学,现为暨南大学管理学院会计学系副教授, 主要从事财务管理、投资与风险管理等方面的研究与教学工作. 易兰女士未持有本公司股票,与公司其他董事、监事、高管人员及持有公司 5%以上股份的股东之间无关联关系;

其未曾受过中国证券监督管理委员会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒.

6 附2:东莞市华立实业股份有限公司独立董事提名人声明 提名人东莞市华立实业股份有限公司董事会, 现提名易兰女士为东莞市华立 实业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业专 长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况.被提名人已书面同意出任东莞市华 立实业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明) .提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与东莞市华立实业股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验. 被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工 作指引》及相关规定取得独立董事资格证书.被提名人已承诺在本次提名后,参 加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书.

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:

(一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;

(二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定;

(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定;

(四) 中央纪委、 教育部、 监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定;

(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;

(六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形.

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一) 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 (直系亲属是指配偶、父母、子女等;

主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿7媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等) ;

(二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名 股东中的自然人股东及其直系亲属;

(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

(四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;

(五)为........