PDF《国泰基金管理有限公司》

27、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务导致基金的基金 份额变动及结余情况的账户

29、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过

3 个月

32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日

35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

36、封闭期:本基金的封闭期为自基金合同生效日(包括基金合同生效日) 起或自每一开放期结束之日次日(包括该日)起3个月的期间.本基金第一个封 闭期为自基金合同生效日 (包括该日) 起至

3 个月后的对应日前一日 (包括该日) 的期间.下一个封闭期为第一个开放期结束之日次日(包括该日)起至

3 个月后 的对应日前一日(包括该日)的期间,以此类推.如该对应日不存在对应日期, 则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日;

如该对应日为非工作日,则顺延 至下一工作日.本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易

37、开放期:指本基金开放申购、赎回等业务的期间.每一开放期自封闭期 结束之日后第一个工作日(包括该日)起不少于

5 个工作日并且最长不超过

10 个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明.开放期内,本基金 采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期未赎 回的份额将自动转入下一个封闭期. 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使 招募说明书

7 基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的, 基金管理人有权合 理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告, 在不可抗力或其他情形影响因素 消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间

38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、 《业务规则》 :指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则, 由基金管 理人和投资人共同遵守

41、发起式基金:指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、 运作, 由基金管理人、 基金管理人股东、 基金管理人高级管理人员或基金经理 (指 基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理, 下同)等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

42、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金 管理人固有资金、 基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金.发起资金 认购本基金的金额不低于