PDF《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资》

广发中证

500 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金(LOF)更新的招募说明书 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 时间:二一九年七月 【重要提示】 广发中证500指数证券投资基金 (LOF) 于2009年9月21日经中国证监会证监许可 【2009】

982 号文核准.

广发中证

500 指数证券投资基金(LOF)基金合同于

2009 年11 月26 日生效.

2013 年9月2日, 《关于广发中证

500 指数证券投资基金(LOF)变更投资范围及其相关事项 的议案》经广发中证

500 指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会决议通过,并于

2013 年10 月10 日获中国证监会备案确认.自2013 年10 月11 日起,由《广发中证

500 指数证券 投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《广发中证

500 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金(LOF)基金合同》生效,原《广发中证

500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》同日 起失效. 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金的过往业绩 并不预示其未来表现. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等.本基金为广发中证

500 交易型开放 式指数证券投资基金(以下简称 广发中证 500ETF )的联接基金,风险和收益高于混合型 基金、债券型基金与货币市场基金.本基金为指数型基金,主要投资于广发中证 500ETF,具 有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征.本基金与广发中证 500ETF 在投资方法、交易方式、申购赎回方式和业绩表现等方面存在着联系和区别.本基金 对广发中证 500ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%,投资标的单一且过分集中有可 能会给本基金带来风险.投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》 . 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2019 年5月26 日,有关财务数据截止日为

2019 年3月31 日,净值表现截止日为

2018 年12 月31 日(财务数据未经审计) . 目录第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人

10 第四部分 基金托管人

18 第五部分 相关服务机构

23 第六部分 基金的历史沿革和存续

86 第七部分 基金份额的上市交易

88 第八部分 基金份额的场外申购与赎回

91 第九部分 基金份额的场内申购与赎回

103 第十部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记

108 第十一部分 基金的投资