PDF《广东和胜工业铝材股份有限公司 非公开发行股票申请文件反馈...》

2019 年6月.独立董事对上述事项发表了同意的独立 意见,保荐机构发表了核查意见.公司前次募投项目延期事项履行了必要的决策 程序. 公司同时发布《关于公司部分募投项目延期的公告》,及时履行了信息披露 义务. 公司前次募投项目延期事项未改变募投项目的投向, 不存在变相改变募集资 金用途和损害股东利益的情形,履行了必要的决策程序和信息披露义务,符合中 国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定.

(三)前次募集资金投资项目延期的补救措施 针对前次募集资金投资项目进度延迟的情况,公司采取了如下补救措施:

1、 公司发现因地质结构导致工程施工设计方案造价成本超出原工程概算后, 立即召开管理层会议进行内部讨论,决定修改原有的工程施工实际方案,并积极 与工程设计单位、中山市城乡规划局协商沟通,推动原工程施工方案修改工作顺 利进行,并且第一时间报送修改后的工程施工设计方案,并向中山市城乡规划局 重新申请并取得《建筑工程规划许可证》. 2. 公司积极与中山市住房和城乡建设局沟通办理《建筑工程施工许可证》, 并完成建筑工程招标事项,确保公司在取得《建筑工程施工许可证》之后立即开 始募投项目建筑工程的施工建设工作,推动募投项目的顺利实施. 3. 募投项目工程施工开始后,公司随时与工程施工单位、工程监理单位保 持沟通,每月监督工程施工进度,确保各项建筑工程进度顺利推进.

5 4. 公司重新制定了前次募投项目生产产线的投产计划及生产设备采购计 划,确保募投项目实施进度按计划推进. 截至

2019 年2月,公司已经完成前次募投项目的生产厂房建设工作,研发 中心的建设工作亦顺利推进,公司后续将继续加快推进前次募投项目的建设工 作,保证募投项目按计划进度推进.

(四)募集资金实际投资进度及与计划进度的对比 截至

2019 年2月28 日,首发募集资金实际使用情况如下: 单位:万元 序号项目 计划投入 金额 实际投入 金额(注1) 实际投入 金额占计 划投入金 额的比例 其中:实 际已支付 金额 已签订 合同但 尚未支 付金额 达到预定可 使用状态

1 高端工业铝型材 生产建设项目 22,155.49 22,203.39 100.22% (注2) 22,150.67 52.72

2019 年9月2研发中心建设项 目2,696.00 693.98 25.74% 463.57 230.41

2019 年6月3与主营业务相关 的营运资金 1,630.91 1,630.91 100.00% 1,630.91 - - 合计26,482.40 24,528.28 92.62% 24,245.15 283.13 注1:实际投入金额为实际已支付金额及已签订合同但暂未支付金额之和.已签订合同 但尚未支付款项主要为建筑工程款尾款以及部分生产设备购置款项. 注2:公司将暂未使用的募集资金购买短期保本型理财产品,其理财收益仍投入募投项 目建设当中,因此实际投入金额超过计划投入金额. 截至

2019 年2月28 日, 高端工业铝型材生产建设项目 已基本完成生产 厂房建设工作及生产设备购置,部分产线已经逐步投入生产,后续将继续开展新 员工培训及生产设备安装调试工作,争取早日达到预定可使用状态.

二、说明尚未使用完毕的募集资金的具体使用计划和进度安排. 公司尚未使用完毕的募集资金将继续按照计划投入 高端工业铝型材生产建 设项目 、 研发中心建设项目 建设中,相应的募集资金使用计划和进度安排 如下: 单位:万元