PDF《广东和胜工业铝材股份有限公司 非公开发行股票申请文件反馈...》

6 序号项目 计划投资 金额 截至

2019 年2月28 日 已投入及已签订合同 但尚未支付金额 截至

2019 年12 月 计划投入金额

1 高端工业铝型材生产 建设项目 22,155.49 22,203.39 565.86

2 研发中心建设项目 2,696.00 693.98 2,002.02 合计24,851.49 22,897.37 2,567.88 注:截至

2019 年2月28 日,公司前次募集资金尚未使用金额为 2,851.01 万元,已签订 合同尚未支付金额合计 283.13 万元. 截至反馈意见回复报告出具日, 公司针对尚未使用的募集资金制定了合理的 投资计划和安排,募集资金将逐步投入 高端工业铝型材生产建设项目 和 研 发中心建设项目 的建设.

三、核查情况

(一)核查程序 保荐机构及会计师执行下列核查程序:

1、查阅发行人募投项目延期事项相关的董事会决议、监事会决议、独立董 事意见等公告文件.

2、与发行人管理层访谈,了解发行人前次募投项目延期的具体原因,查阅 《建筑工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》等文件.

3、查阅发行人募集资金台账、会计师出具的《前次募集资金使用情况鉴证 报告》、募集资金专户银行流水、与建筑公司及设备供应商签署的合同及支付凭 证等相关资料,核查发行人募集资金的使用情况.

4、与发行人管理层、财务部相关人员访谈,了解发行人未使用募集资金的 未来使用计划.

5、实地查看发行人募投项目的建设进度.

(二)核查结论 经核查,保荐机构及会计师认为,公司 高端工业铝型材生产建设项目 和 研发中心建设项目 的募集资金使用进度较原计划有所延迟,公司已经按照相

7 关法律法规的要求履行了相应的决策程序和信息披露义务并采取了积极补救措 施确保项目能够尽早投产;

对于尚未使用的募集资金,公司已经根据项目开展的 实际情况, 制定了合理的使用计划和投资安排, 不存在变更........