PDF《招股说明书 （申报稿）》

公司上市 后6个月内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价均低于 发行价,或者上市后

6 个月期末收盘价低于发行价,持 有公司股票的锁定期限自动延长

6 个月.董事、监事、 高级管理人员不因自身职务变更、离职等原因违反上述 承诺. 保荐人(主承销商) 天风证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【 】年【 】月【 】日 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 招股说明书 1-1-4 重大事项提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注, 并仔细阅读本招股说 明书 风险因素 部分的全部内容,并特别关注以下重要事项及公司风险.

一、股东、董事、监事和高级管理人员关于股份限制流通及自愿锁定 承诺 公司控股股东、实际控制人林武辉和朱秀梅夫妇承诺:自公司股票上市之日 起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持 有的公司股份,也不由公司回购本人持有的股份. 公司股东缪海军、上海大甲投资有限公司承诺:自公司股票上市之日起三十 六个月内不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的公司股份;

也不由公司 回购该部分股份. 公司股东叶子勇、长沙兴创投资管理合伙企业(有限合伙)承诺:自公司股 票上市之日起十二个月内, 不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的公司 股份,也不由公司回购该部分股份.作为直接或间接持有本公司股份的董事、监事、高级管理人员林武辉、朱秀梅、袁兴亮、倪海龙、吴继业、李俊、童小晖、 吴东晓、孙英、李志强承诺:除前述锁定期外,在公司任职期间每年转让的股份 不得超过转让时所直接或间接持有公司股份总数的 25%;

离职后半年内,不转让 本人所直接或间接持有的公司股份.若本人在公司股票上市之日起六个月内(含 第六个月)申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持 有的公司股份;

若本人在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间(含第 七个月、第十二个月)申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直 接或间接持有的公司股份.

二、关于股票锁定期满后减持价格的承诺 公司控股股东、实际控制人林武辉、朱秀梅,直接或间接持有公司股份的董 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 招股说明书 1-1-5 事、监事、高级管理人员袁兴亮、倪海龙、吴继业、李俊、童小晖、吴东晓、孙英、李志强承诺:相关人员所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不 低于发行价;