PDF《信息披露 Disclosure A14》

四、发行人相关中介机构的承诺 发行人保荐机构和主承销商、发行人会计师、发行人律 师分别就各自在发行人首次公开发行股票并上市过程中应 当承担的责任作出承诺,具体如下: ( 一)保荐机构和主承销商海通证券承诺 保荐机构海通证券股份有限公司承诺:如因海通证券为 发行人首次公开发行股票制作、 出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,海通证券承 诺将先行赔偿投资者损失. ( 二)发行人会计师毕马威华振承诺 审计机构毕马威华振承诺:本所为宏和电子材料科技股 份有限公司首次公开发行 A 股股票出具的报告依据有关法 律法规的规定承担相应的法律责任. 若因本所出具的上述报 告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损 失的,本所将依法赔偿投资者损失. ( 三)发行人律师懋德事务所承诺 发行人律师懋德律师事务所承诺:因本所为发行人本次 上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,经国家相关司法 机关有效判决认定后,本所将依法赔偿投资者损失.

五、填补被摊薄即期回报的承诺 本次公开发行完成后,公司的净资产将随着募集资金到 位而大幅增加,由于募集资金投资项目从开始实施至产生效 益需要一定时间,在此期间内,公司的每股收益和加权平均 净资产收益率等指标将在短期内出现一定幅度的下降. 为降 低本次公开发行摊薄即期回报的影响,公司的董事会、股东 大会审议通过 《 关于首次公开发行摊薄即期回报有关事项 的议案》,拟强化募集资金管理,同时将积极调配资源,加快 募集资金投资项目的开发和建设进度. 此外,公司还将强化 投资者回报机制,加强经营管理和内部控制,提升经营效率 和盈利能力,以填补因本次公开发行被摊薄的股东回报. 公司董事及高级管理人员就公司首次公开发行股票填 补即期回报措施能够得到切实履行作出承诺如下: ( 1) 不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送 利益,也不采用其他方式损害发行人利益;

( 2)对董事和高 级管理人员的职务消费行为进行约束;

( 3)不动用发行人资 产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;

( 4)由董事会 或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执 行情况相挂钩;

( 5)如发行人未来实行股权激励,该等股权 激励的行权条件将与发行人填补回报措施的执行情况相挂 钩;

( 6)若本人违反承诺或拒不履行承诺给发行人或者股东 造成损失的,本人愿意依法承担对发行人或者股东的补偿责 任. 公司控股股东、实际控制人就公司首次公开发行股票填 补被摊薄即期回报承诺如下: ( 1) 本公司 / 本人承诺将严格执行关于上市公司治理 的各项法律、法规、规章制度,保护发行人和公众利益,加强 发行人独立性,完善公司治理,不越权干预发行人经营管理 活动;

不侵占发行人利益;

( 2)若违反承诺或拒不履行承诺 给发行人或者股东造成损失的,愿意依法承担对发行人或者 股东的补偿责任.

六、关于未履行相关公开承诺事项采取约束性措施的承 诺 发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员承诺,将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所 作出的各项公开承诺事项并承诺: ( 一)发行人承诺 公司在上市过程中已作出的或拟作出的其他公开承诺 事项一旦生效,公司即会严格履行该等承诺事项. 同时,公司 将积极督促公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管 理人员等相关主体履行其在公司上市过程中作出的公开承 诺事项并执行有关约束措施. 如公司未能履行或未能如约履行在上市过程中出具的 各项公开声明或承诺,公司应在未履行承诺的事实得到确认 的次一交易日公告相关情况. 同时,公司将按有关法律、法规 的规定及监管部门的要求承担相应的责任;