PDF《2018 年度独立董事述职报告》

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2018 年度独立董事述职报告 作为公司的独立董事,2018 年我们严格按照《公司法》 、 《上市公司治理准则》 、 《关于建立独立董事制度的指导意见》 等法律法规以及《公司章程》 、 《独立董事工作制度》和《独 立董事年报工作制度》 的规定, 本着客观、 公正、 独立原则, 认真履行职责,勤勉尽责,准时出席公司各次董事会及股东 大会,积极履行对公司及相关主体监督和调查工作,充分发 挥独立董事的独立作用,维护公司的整体利益,维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益.

现将年度独立董事履行职责的情况报告如下:

(一)参加董事会集体决策并发挥作用

2018 年我们按时出席了公司召开的全部六次董事会会 议和三次股东大会.召开董事会前我们主动调查、获取做出 决议所需要的情况和资料,了解公司的生产经营和运作情况, 为董事会的重要决策做了充分的准备工作.会议上认真审议 每个议题,积极参与讨论并提出合理化建议,为公司董事会 作出正确决策起到了积极的作用.

2018 年,在工作过程中保证了客观独立性,我们本着诚 信与勤勉的精神, 以对所有股东负责的态度, 按照各项法律、 法规的要求,履行独立董事的义务,发挥独立董事的作用, 在工作中保持了独立性,对健全公司法人治理结构、保证公 司规范运营、规范关联交易等起到了重要的作用,维护了公 司及全体股东的利益.2019 年度,我们将继续本着对公司全 体股东负责的态度,秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公

2 司和全体股东负责的精神,进一步加强与公司董事、监事及 管理层的沟通,有效地履行独立董事的职责和义务,更好的 维护公司和中小股东的合法权益,为促进公司稳健经营,创 造良好业绩履行自己应尽的职责.

(二)客观发表独立意见

2018 年是公司快速发展的一年, 独立董事在公司管理创 新过程中和公司做出各项重大决策前发表了独立意见,具体 如下: 报告期内独立董事对下列事项发表了独立意见和事先 认可,主要包括: 1. 聘用会计师与内控审计师;

2. 更换公司董事的议案;

3. 利润分配预案;

4. 公司累计和当期对外担保情况的专项说明;

5. 新会计准则变更;

6. 关联交易事项: (1)公司与华电集团签署

2019 年度 《购买(供应)燃料、设备和服务框架协议》 ;

(2)与 华电财务公司签署

2019 年至

2021 年三个财政年度的 《金融服务框架协议》 ;

(3)关于确认

2018 年度本公 司:与中国华电集团公司关于购买(供应)燃料、设备 和服务, 与华电融资租赁有限公司关于融资租赁服务, 与北京华滨投资有限公司关于中国华电大厦部分房 屋租赁协议,从华电集团及其子公司借款,与中国华 电集团财务有限公司的金融服务协议, 从兖州煤业股

3 份有限公司采购煤炭的框架协议, 从陕煤化工的子公 司陕西省煤炭运销(集团)有限责任公司采购煤炭的 框架协议的持续性关联交易均按协议正常履行的相 关事项;

7. 经理层年薪方案.

(三)致力于公司治理结构的完善

2018 年,独立董事充分发挥了监督作用.了解关注公司 的生产经营和法人治理结构情况,听取公司管理层对于生产 经营情况和重大事项的进展情况的汇报.在审计委员会、薪 酬与考核委员会、战略委员会和提名委员会中,独立董事都 有任职;