PDF《吉安鑫泰科技股份有限公司》

1 吉安鑫泰科技股份有限公司 兴业证券股份有限公司 关于《吉安鑫泰科技股份有限公司股份有限公司挂牌 申请文件的第三次反馈意见》的回复 吉安鑫泰科技股份有限公司 (住所:江西省吉安市吉安县凤凰工业园凤鸣大道) 福建省福州市湖东路

268 号 二零一六年七月

2 关于吉安鑫泰科技股份有限公司 挂牌申请文件的第三次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司 《关于吉安鑫泰科技股份有限公司挂牌申请文件的第三次反馈意 见》 (以下简称 反馈意见 )的要求,兴业证券股份有限公司(以下简称 兴业证 券 或 主办券商 )作为推荐吉安鑫泰科技股份有限公司(以下简称 鑫泰科技 、 申请人 或 公司 )股票在全国中小企业股份转让系统(以下简称 全国股转系 统 )挂牌的主办券商,已会同申请人、申请人会计师就反馈意见所提出的问题 逐项进行了认真核查,现就贵公司的反馈意见进行逐项回复说明.

兴业证券在本回复的基础上,结合主办券商的督查审核机制,形成了反馈督 查报告, 申请人会计师亚太 (集团) 会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称 亚太 或 会计师 )根据反馈意见的要求出具了有关财务情况的说明,并作为本回 复说明的附件提交. 本回复说明中的简称与《公开转让说明书(申报稿) 》中的简称具有相同含 义.

3 说明

一、 如无特别说明, 本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同.

二、本报告中的字体代表以下含义: ? 宋体: 反馈意见所列问题 ? 宋体: 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 ? 楷体: 对公开转让说明书进行补充披露、更新

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一、公司特殊问题

1、关于个人卡.请公司规范个人卡使用.请主办券商和会计师核查. 【回复】 请公司规范个人卡使用. 公司规范个人卡使用可分为两个阶段: (1)第一阶段 自2015 年7月1日起,公司已不再通过股东代付货款,代付货款均通过经 营部采购员(即驻外业务人员)个人卡进行.因此,公司在《驻外业务人员管理 办法》中加入如下条款: 1)采购原料必须专卡专用,由驻外办负责人设立专用银行卡,该卡不得作 其他用途;

2)公司向驻外办支付原料采购款时,财务部只可将采购款转入采购专卡;

3)驻外办负责人应将每笔采购费用收支情况记录于驻外办采购费用明细. 明确记录公司预支货款及对外支付货款的情况,并保存好支付凭证(如收据、小 票等),每笔采购完成后,应于原料入库后

3 个工作日内向公司财务提供对应的 银行卡流水、各项付款对应的收款凭证(如收据、小票等),以及本次采购对应 的驻外办采购费用明细表. 相应地,公司在《资金管理办法》中加入 公司向驻外办支付原料采购款时, 财务部只可将采购款转入采购专卡. 这一条款. 公司于

2016 年2月建立上述采购专卡专用制度, 并于

2016 年3月1日正式 实施.在此期间内, 公司采购员刘翔于

2016 年3月9日开具卡号为

6228480318167642871 的中国农业银行借记卡(以下简称 采购专卡

1 ),采购 员胡波波于

2016 年2月25 日开具卡号为

6228482318644379871 的中国农业银行 借记卡(以下简称 采购专卡

2 ),上述银行卡均专项用于公司采购事项.个人 卡事项已初步规范.