PDF《宝泰隆新材料股份有限公司 董事会审计委员会 2018 年度履职...》

9 第四届董事会审计委 员会第十八次会议 2018.8.14 关于公司

2018 年半年度报告全文及摘要的事宜;

关于公司2018年上半年募集资金存放与实际使用 情况的专项报告的事宜;

关于公司及全资子公司 与七台河万锂泰电材有限公司2018年下半年预计 日常关联交易的事宜

10 第四届董事会审计委 员会第十九次会议 2018.10.15 关于公司2018年第三季度报告全文及正文的事宜

11 第四届董事会审计委 员会第二十次会议 2018.11.25 关于与中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 对公司

2018 年度财务审计工作进行沟通的事宜

3 12 第四届董事会审计委 员会第二十一次会议 2018.12.21 关于公司用部分闲置募集资金人民币5000万元临 时补充流动资金的事宜;

关于公司拟与黑龙江省 鑫正投资担保集团有限公司签署反担保协议的事 宜

三、审计委员会主要工作履职情况

(一)监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性 经公司

2016 年年度股东大会审议通过,聘请中审亚太会计师事 务所(特殊普通合伙) (以下简称 中审亚太会计师事务所 )为公司

2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构.

2017 年12 月12 日, 公司收到中审亚太会计师事务所 《告知函》 , 告知公司:根据《关于加快发展我国注册会计师行业若干意见》 、 《会 计师事务所扩大规模若干问题的指导意见》以及中注协《关于推动会 计师事务所做强做大的意见》 ,中审亚太会计师事务所(特殊普通合 伙)和众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)合并,合并后名称变 更为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) .承做公司审计业务的 审计团队于

2017 年12 月12 日整体合并至中审众环会计师事务所 (特 殊普通合伙)黑龙江分所,合并后,将以中审众环会计师事务所(特 殊普通合伙)黑龙江分所作为公司

2017 年度财务报表审计业务承做 的团队,因此,公司董事会决定变更

2017 年度财务审计机构及内部 控制审计机构,聘任中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构,该事项已经公司

2018 年第一次临时股东大会审议通过. 报告期内,公司董事会审计委员会对

2017 年度财务报告审计工

4 作进行了监督评价, 并对中审众环会计师事务所 (特殊普通合伙) (以 下简称 中审众环会计师事务所 )的独立性和专业性进行了评估,我 们认为:中审众环会计师事务所具有从事证券、期货相关业务的资格 许可, 能够实事求是的对公司整体财务状况和公司经营情况进行审计 和评价,能够满足公司

2017 年度财务审计和内部控制审计工作的要 求,审计过程中不存在舞弊违规行为,不存在损害公司及全体股东利 益,尤其是中小股东利益的情形.

2、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法 及审计中发现的重大事项 (1) 董事会审计委员会与中审众环会计师事务所召开

3 次会议, 就2017 年度财务审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了讨论 和沟通,并着重提出了重点审计内容及在审计工作中应注意的事项, 在本次审计沟通期间未发现审计中存在重大事项问题. (2) 董事会审计委员会与中审众环会计师事务所召开