PDF《陕西建设机械股份有限公司 关于签署《股份质押协议（二）》

1 股票代码:600984 股票简称:建设机械 编号:2016-081 陕西建设机械股份有限公司 关于签署《股份质押协议

(二) 》的关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要内容提示: 交易内容:公司拟与公司董事、副总经理、股东王志荣先生、公司控股股东陕 西建设机械(集团)有限责任公司签署《股份质押协议

(二) 》 . 过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的 交易的累计次数共

1 次,即王志荣先生于

2016 年5月10 日将 15,000,000 股公司股份 质押予公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司. 本次关联交易尚需经公司股东大会审议通过.

一、关联交易概述 公司

2015 年分别向柴昭一先生等

50 名上海庞源机械租赁股份有限公司 (以下简称 庞源租赁 )股东和王志荣先生等

16 名自贡天成工程机械有限公司(以下简称 天成 机械 )股东发行股份购买庞源租赁 100%股权和天成机械 100%股权,同时向不超过

10 名符合条件的特定对象发行股份募集配套资金时,曾与柴昭一先生、肖向青女士、王志 荣先生签订了《业绩承诺及补偿协议》 ,约定庞源租赁和天成机械

2015 年度、2016 年度 和2017 年度的业绩指标及补偿等事宜.

2015 年度结束后, 天成机械

2015 年度实现的扣 除非经常性损益的净利润低于承诺指标,经公司五届二十三次董事会和

2016 年第二次 临时股东大会审议批准,公司与王志荣先生签订了《业绩承诺及补偿协议之补充协议

(二) 》 ,对《业绩承诺及补偿协议》有关约定事项予以修订;

同时,作为王志荣先生业 绩承诺实现的保证措施,王志荣先生将其持有的公司股份 26,801,633 股中的 15,000,000 股质押予公司控股股东陕西建设机械(集团)有限责任公司(以下简称 建2机集团 ) , 由建机集团在被质押股票范围内为王志荣先生的业绩补偿义务和资产减值补 偿义务向公司承担担保责任. 为了加强经营责任,有效控制经营风险,强化团队经营意识,更好地维护公司和股 东权益,作为未来业绩承诺实现的保证措施,公司与王志荣先生及建机集团协商,拟将 其所持有的(除原质押予建机集团的 15,000,000 股)其余公司股份共计 11,801,633 股 再次质押予公司控股股东建机集团, 由建机集团在被质押股票范围内为王志荣先生的业 绩补偿义务和资产减值补偿义务向公司承担担保责任. 就上述事宜,公司拟与王志荣先生、建机集团签署《股份质押协议

(二) 》 . 鉴于上述交易对方为公司董事、副总经理、股东王志荣先生及公司控股股东建机集 团,因此本次交易构成公司的关联交易. 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组.

二、关联方介绍

1、王志荣,男,中国籍,注所:自贡市自流井区后山坡温州商城

3 号楼

1 栋601 号;

公司第五届董事会董事,公司副总经理,子公司自贡天成工程机械有限公司执行董 事、法定代表人.现持有公司股份 26,801,633 股,占公司股份总数比例为 4.21%. 天成机械基本情况: 注册地址:四川省自贡市贡井区长土街张家山