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北京德恒(深圳)律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司

2017 年第五次临时股东大会的 法律意见 深圳市福田区金田路

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电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒(深圳)律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 2017年第五次临时股东大会的法律意见

1 北京德恒(深圳)律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司

2017 年第五次临时股东大会的 法律意见 德恒 06G20170066-00006 号致:河南易成新能源股份有限公司 河南易成新能源股份有限公司(以下简称 公司 )2017 年第五次临时股东 大会(以下简称 本次会议 )于2017 年12 月27 日(星期三)召开.

北京德恒 (深圳)律师事务所(以下简称 德恒 )受公司委托,指派刘震国律师、林增强 律师(以下简称 德恒律师 )出席了本次会议.根据《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 ) 、 《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称 《股东大会规 则》 )、《河南易成新能源股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》 ) 的规定,德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决 程序等相关事项进行见证,并发表法律意见. 为出具本法律意见,德恒律师出席了本次会议,并审查了公司提供的以下文 件,包括但不限于:

(一)《公司章程》;

(二)公司第四届董事会第八次会议决议;

(三)公司第四届监事会第七次会议决议;

(四)公司独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见;

(五) 公司独立董事关于公司第四届董事会第八次会议相关事项的事前认可 意见;

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(六)公司于

2017 年12 月12 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 公布的《河南易成新能源股份有限公司关于召开

2017 年第五次临时股东大会的 通知》;

(七)公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料;

(八)公司本次会议股东表决情况凭证资料;

(九)本次会议其他会议文件. 德恒律师得到如下保证: 即公司已提供了德恒律师认为出具本法律意见所必 需的材料,所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求,有关副本、复印件等材料与原始材料一致. 在本法律意见中,德恒律师根据《股东大会规则》及公司的要求,仅对公司 本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、 《公司章程》以及《股东 大会规则》的有关规定,出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的 表决程序、表决结果是否合法有效发表意见,不对本次会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实及准确性发表意见. 本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用, 不得用作 任何其他目的. 根据相关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神, 德恒律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律 意见:

一、本次会议的召集及召开程序