PDF《嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基》

300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书(更新) (2019 年第

1 号)

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二、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 序号 词语 释义

1 招募说明书或本 招募说明书 指《嘉实沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)招募说明书》

2 基金合同 指《嘉实沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)基金合同》及对基金合同的任何修订和补充.

3 《基金法》 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过并于

2004 年6月1日起施行的 《中华人民共和 国证券投资基金法》 .

4 《运作办法》 指2004 年6月29 日由中国证监会公布, 于2004 年7月1日起实 施并于

2014 年7月7日修订的 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及不时做出的修订.

5 《销售办法》 指2011 年6月9日由中国证监会发布并于同年

10 月1日起施 行的《证券投资基金销售管理办法》 .

6 《信息披露办法》 指2004 年6月11 日由中国证监会发布并于2004 年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 .

7 《业务规则》 指2004 年8月17 日深圳证券交易所发布并于

2004 年8月17 日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 .

8 《流动性风险管 理规定》 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、 同年

10 月1日实施的 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订

9 元 指人民币元

10 本基金 指嘉实沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)

11 原基金 指本基金的前身嘉实沪深

300 指数证券投资基金(LOF)

12 原基金变更 指根据中国证监会核准嘉实沪深

300 指数证券投资基金(LOF) 基金份额持有人大会决议生效的文件和相关公告,原基金变更为 本基金后涉及的一系列变更

13 中国证监会 指中国证券监督管理委员会

14 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会

15 基金管理人 指嘉实基金管理有限公司

16 基金托管人 指中国银行股份有限公司(以下简称 中国银行 )

17 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等.

18 注册登记代理机 构 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构.

19 销售场所 指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内.

20 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和 赎回的场所.

21 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交 易的场所. 嘉实沪深

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1 号)

6 22 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回及转 托管等业务的机构.

23 销售机构 指基金管理人及基金代销机构.

24 会员单位 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位.

25 注册登记人 指中国证券登记结算有限责任公司.

26 注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统.