PDF《上海环境集团股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券》

3、事故和质量风险 公司在经营过程中, 有可能会因生产建设过程中出现各种事故而造成项目破 坏、人员伤亡、机械设备损坏等损失,以及由人员素质、材料质量、机械设备质 量、施工方法和环境问题引起的问题,都可能对公司的品牌声誉造成不利影响, 并遭受同程度的经济损失,甚至导致法律诉讼.这类事故一旦发生,便会发生事 故处理费和各种补偿费,同时影响整体施工进度、延迟工期.

4、项目运营过程中的环境保护风险 为确保垃圾焚烧发电、 垃圾中转、垃圾填埋及市政污水处理等业务过程符合 环保要求,废气、污水和固废等污染物排放达到国家标准,公司采用了一系列污 染防治技术和措施.但在具体执行过程中,可能存在设备故障、管理不善、人为 原因及其他客观因素等导致环境保护风险, 从而对未来公司的项目运营造成不利 影响.

(三)募集资金运用相关风险

1、募集项目资金使用风险 公司本次公开发行可转债所募集的资金拟用于投资建设松江区湿垃圾资源 化处理工程项目、 松江区建筑垃圾资源化处理工程项目、上海天马生活垃圾末端 处置综合利用中心二期工程项目、威海市文登区生活垃圾焚烧发电项目、蒙城县 生活垃圾焚烧发电 PPP 项目、成都宝林环保发电厂项目,以优化业务结构并增 强持续盈利能力,有效实现本公司战略发展目标.受宏观经济波动、行业政策变 化、货币政策变化、行业竞争环境变化、政策和法律法规变化以及本公司的经营 管理能力等因素影响,募集资金运用的进度及收益存在一定的不确定性.

2、募投项目土地权证风险 除成都宝林环保发电厂项目外, 本次募投项目均已取得现阶段项目用地的土 上海环境集团股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书(摘要) 1-2-7 地权证. 根据邛崃市国土资源局出具的证明,成都宝林环保发电厂项目拟用地为 79,975 平方米,相关土地手续正在办理中,不存在无法办理的实质性障碍.鉴于 本次募投项目成都宝林环保发电厂项目土地权证手续尚在办理中, 相关权证的办 理进度仍存在一定的不确定性.

(四)与本次发行相关的风险

1、发行风险 本次发行的发行结果将受到证券市场整体情况、发行人股票价格走势、投资 者对本次发行方案的认可程度等多种内、外部因素的影响,故本次可转债发行存 在不能足额募集所需资金甚至发行失败的风险.相关

2、本息兑付风险 在本次发行的可转债的存续期限内, 公司需按发行条款对未转股部分的可转 债偿付利息及到期兑付本金.根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定, 本次发行的可转债未提供担保,受国家政策、法规、行业和市场等不可控因素的 影响, 公司的经营活动可能出现未达到预期回报的情况,进而使公司不能从预期 的还款来源获得足够的资金,可能影响公司对可转债本息的按时足额兑付.

3、可转债价格波动的风险 可转........